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第一章、總.則.第一條。為了加強對證券公司的監(jiān)督管理。規(guī)范證券公司的行為 防范證券公司的風險 保護客戶的合法權(quán)益和社會公共利益、促進證券業(yè)健康發(fā)展。根據(jù).中華人民共和國公司法,以下簡稱 公司法。中華人民共和國證券法,以下簡稱,證券法.制定本條例、第二條.證券公司應當遵守法律。行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定 審慎經(jīng)營,履行對客戶的誠信義務,第三條,證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)利。占用證券公司或者客戶的資產(chǎn),損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益.第四條、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下 依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新 業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新 組織創(chuàng)新和激勵約束機制創(chuàng)新、第五條、證券公司按照國家規(guī)定、可以發(fā)行,交易。銷售證券類金融產(chǎn)品。第六條.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)在國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi),履行對證券公司的監(jiān)督管理職責、第七條.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。中國人民銀行。國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制.
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