亚洲综合网站久久久_人妻久久相姦中文字幕_四虎永久在线精品免费看_日韩精品无码一区

第七章,法律責(zé)任，第七十七條，證券公司有下列情形之一的,依照，證券法，第一百九十八條的規(guī)定處罰、第七十八條、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、客戶資金不足而接受其買入委托.或者客戶證券不足而接受其賣出委托的、依照,證券法。第二百零五條的規(guī)定處罰.第七十九條，證券公司將客戶的資金賬戶.證券賬戶提供給他人使用的。依照 證券法.第二百零八條的規(guī)定處罰 第八十條，證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易、或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的、依照 證券法.第二百一十條的規(guī)定處罰、第八十一條 證券公司有下列情形之一的。依照。證券法.第二百一十九條的規(guī)定處罰，第八十二條。證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易、且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的.依照,證券法，第二百二十條的規(guī)定處罰 第八十三條，證券公司違反本條例的規(guī)定。有下列情形之一的，責(zé)令改正 給予警告.沒收違法所得 并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的.處以10萬元以上30萬元以下的罰款.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員、給予警告、并處以3萬元以上10萬元以下的罰款、情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。第八十四條、證券公司違反本條例的規(guī)定。有下列情形之一的。責(zé)令改正.給予警告。沒收違法所得、并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的 處以3萬元以上30萬元以下的罰款.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告.3萬元以上10萬元以下的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 第八十五條.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的。處以20萬元以上50萬元以下的罰款。并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事，高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員。處以1萬元以上5萬元以下的罰款，第八十六條.違反本條例的規(guī)定。有下列情形之一的。責(zé)令改正 給予警告，沒收違法所得 并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的。處以10萬元以上60萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 第八十七條。指定商業(yè)銀行有下列情形之一的、由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得、并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的.處以10萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款、第八十八條.違反本條例的規(guī)定.有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。第八十九條 違反本條例的規(guī)定。有下列情形之一的,責(zé)令改正 給予警告、沒收違法所得、并處以違法所得等值罰款 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以下的罰款.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,第九十條。證券公司違反規(guī)定收取費(fèi)用的，由有關(guān)主管部門依法給予處罰