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第四章第一節(jié)、一般規(guī)定，第二十六條.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)從事,證券法，第一百二十五條規(guī)定的證券業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)遵守.證券法。和本條例的規(guī)定.第二十七條,證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則、建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度,防范和控制風(fēng)險 第二十八條、證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托,為客戶開立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查、同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致 第二十九條、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)、銷售證券類金融產(chǎn)品、應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序.了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好。并以書面和電子方式予以記載.保存、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù).具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定.第三十條,證券公司與客戶簽訂證券交易委托,證券資產(chǎn)管理。融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容。并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn) 業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式.由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案、第三十一條。證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單、按月寄送客戶.證券公司與客戶對對賬單送交時間或者方式另有約定的，從其約定 第三十二條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度。保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄.證券和資金余額。以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名，執(zhí)業(yè)證書,證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，第三十三條、證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)，產(chǎn)品銷售活動.第三十四條，證券公司向客戶提供投資建議。不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷、第三十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名,他人名義持有 買賣股票 收受他人贈送的股票，第三十六條、證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金、用于彌補經(jīng)營虧損.