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第六章、監(jiān)督管理措施,第六十三條、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi).向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告,自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)。報送月度報告、第六十四條。證券公司年度報告中的財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報告 應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計、證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告 第六十五條。對證券公司報送的年度報告.月度報告、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核,并制作審核報告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報告上簽字 審核中發(fā)現(xiàn)問題的。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施 第六十六條。證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況,參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況，經(jīng)營管理狀況 財務(wù)收支狀況.高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息,具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。第六十七條.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個人。在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料.信息，第六十八條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動,財務(wù)狀況，經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查,第六十九條 證券公司以及有關(guān)單位和個人披露。報送或者提供的資料。信息應(yīng)當(dāng)真實(shí).準(zhǔn)確，完整。不得有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，第七十條.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，經(jīng)營管理混亂，設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營，拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定,違法違規(guī)的證券公司,應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施、第七十一條，任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn),持有或者實(shí)際控制證券公司5 以上股權(quán)的。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。改正前.相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán).第七十二條 任何人未取得任職資格,實(shí)際行使證券公司董事.監(jiān)事，高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告、并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施.第七十三條，證券公司董事 監(jiān)事，高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的、證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告,證券公司未解除其職務(wù)的。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除 第七十四條、證券公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的。應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起3個工作日內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 解聘會計師事務(wù)所的。應(yīng)當(dāng)說明理由 第七十五條.會計師事務(wù)所對證券公司或者其有關(guān)人員進(jìn)行審計 可以查閱。復(fù)制與審計事項(xiàng)有關(guān)的客戶信息或者證券公司的其他有關(guān)文件。資料，并可以調(diào)取證券公司計算機(jī)信息管理系統(tǒng)內(nèi)的有關(guān)數(shù)據(jù)資料,第七十六條.證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司證券自營賬戶和證券資產(chǎn)管理賬戶的交易行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控 發(fā)現(xiàn)異常情況的,應(yīng)當(dāng)及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理，并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告