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- 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
- 第一章 總 則
- 第二章 設(shè)立與變更
- 第三章 組織機(jī)構(gòu)
- 第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制
- 第一節(jié) 一般規(guī)定
- 第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- 第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)
- 第四節(jié) 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- 第五節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)
- 第五章 客戶資產(chǎn)的保護(hù)
- 第六章 監(jiān)督管理措施
- 第七章 法律責(zé)任
- 第八章 附 則
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第三節(jié)，證券自營業(yè)務(wù)、第四十一條.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù).限于買賣依法公開發(fā)行的股票,債券，權(quán)證 證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券,第四十二條。證券公司從事證券自營業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營賬戶.第四十三條、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得有下列行為,第四十四條。證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例 持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo),應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，