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第二章,證券發(fā)行.第九條.公開發(fā)行證券、必須符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的條件。并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊.未經(jīng)依法注冊,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券，證券發(fā)行注冊制的具體范圍，實(shí)施步驟、由國務(wù)院規(guī)定，有下列情形之一的.為公開發(fā)行.一,向不特定對象發(fā)行證券、二 向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人.但依法實(shí)施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)、三、法律,行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為 非公開發(fā)行證券。不得采用廣告.公開勸誘和變相公開方式 第十條 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券。依法采取承銷方式的?；蛘吖_發(fā)行法律 行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的 應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人 保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范.誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查、督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作,保薦人的管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定.第十一條,設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票 應(yīng)當(dāng)符合，中華人民共和國公司法。規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件 一。公司章程.二.發(fā)起人協(xié)議。三、發(fā)起人姓名或者名稱,發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)。出資種類及驗(yàn)資證明、四，招股說明書,五。代收股款銀行的名稱及地址,六。承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議 依照本法規(guī)定聘請保薦人的、還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書、法律.行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件、第十二條，公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件、一、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，二，具有持續(xù)經(jīng)營能力。三.最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告，四，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污。賄賂 侵占財產(chǎn) 挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪，五，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定，公開發(fā)行存托憑證的,應(yīng)當(dāng)符合首次公開發(fā)行新股的條件以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件、第十三條。公司公開發(fā)行新股.應(yīng)當(dāng)報送募股申請和下列文件，一 公司營業(yè)執(zhí)照,二.公司章程。三、股東大會決議，四，招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件,五，財務(wù)會計報告.六.代收股款銀行的名稱及地址，依照本法規(guī)定聘請保薦人的、還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書,依照本法規(guī)定實(shí)行承銷的 還應(yīng)當(dāng)報送承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議.第十四條.公司對公開發(fā)行股票所募集資金、必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用。改變資金用途.必須經(jīng)股東大會作出決議 擅自改變用途，未作糾正的?；蛘呶唇?jīng)股東大會認(rèn)可的 不得公開發(fā)行新股.第十五條，公開發(fā)行公司債券。應(yīng)當(dāng)符合下列條件。一 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)、二、最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息,三。國務(wù)院規(guī)定的其他條件，公開發(fā)行公司債券籌集的資金.必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用，改變資金用途.必須經(jīng)債券持有人會議作出決議，公開發(fā)行公司債券籌集的資金.不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出,上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外。還應(yīng)當(dāng)遵守本法第十二條第二款的規(guī)定，但是。按照公司債券募集辦法 上市公司通過收購本公司股份的方式進(jìn)行公司債券轉(zhuǎn)換的除外 第十六條.申請公開發(fā)行公司債券。應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送下列文件，一 公司營業(yè)執(zhí)照.二 公司章程,三 公司債券募集辦法.四，國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件、依照本法規(guī)定聘請保薦人的、還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書.第十七條，有下列情形之一的,不得再次公開發(fā)行公司債券,一,對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)、仍處于繼續(xù)狀態(tài)、二，違反本法規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，第十八條，發(fā)行人依法申請公開發(fā)行證券所報送的申請文件的格式，報送方式 由依法負(fù)責(zé)注冊的機(jī)構(gòu)或者部門規(guī)定。第十九條。發(fā)行人報送的證券發(fā)行申請文件,應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息,內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí).準(zhǔn)確 完整 為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員 必須嚴(yán)格履行法定職責(zé).保證所出具文件的真實(shí)性 準(zhǔn)確性和完整性,第二十條、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的,在提交申請文件后,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件 第二十一條,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請的注冊，證券公開發(fā)行注冊的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定 按照國務(wù)院的規(guī)定。證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請.判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件 信息披露要求、督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容。依照前兩款規(guī)定參與證券發(fā)行申請注冊的人員,不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈。不得持有所注冊的發(fā)行申請的證券、不得私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸.第二十二條.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)、依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定。發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi) 不予注冊的 應(yīng)當(dāng)說明理由，第二十三條.證券發(fā)行申請經(jīng)注冊后 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律 行政法規(guī)的規(guī)定 在證券公開發(fā)行前公告公開發(fā)行募集文件.并將該文件置備于指定場所供公眾查閱、發(fā)行證券的信息依法公開前、任何知情人不得公開或者泄露該信息,發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券，第二十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的證券發(fā)行注冊的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序 尚未發(fā)行證券的.應(yīng)當(dāng)予以撤銷、停止發(fā)行，已經(jīng)發(fā)行尚未上市的、撤銷發(fā)行注冊決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人。發(fā)行人的控股股東 實(shí)際控制人以及保薦人 應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外,股票的發(fā)行人在招股說明書等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容 已經(jīng)發(fā)行并上市的、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令發(fā)行人回購證券，或者責(zé)令負(fù)有責(zé)任的控股股東,實(shí)際控制人買回證券，第二十五條，股票依法發(fā)行后、發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化、由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)。由此變化引致的投資風(fēng)險、由投資者自行負(fù)責(zé),第二十六條、發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律,行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議 證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券 在承銷期結(jié)束時。將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式、證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式、第二十七條,公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司 第二十八條，證券公司承銷證券。應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議 載明下列事項(xiàng),一,當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名.二,代銷,包銷證券的種類 數(shù)量.金額及發(fā)行價格,三。代銷，包銷的期限及起止日期，四，代銷。包銷的付款方式及日期。五、代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法.六、違約責(zé)任、七，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)，第二十九條，證券公司承銷證券.應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性.準(zhǔn)確性 完整性進(jìn)行核查、發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動 已經(jīng)銷售的、必須立即停止銷售活動,并采取糾正措施 證券公司承銷證券.不得有下列行為。一、進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動,二.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)、三,其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為 證券公司有前款所列行為 給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第三十條.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成，第三十一條 證券的代銷，包銷期限最長不得超過九十日 證券公司在代銷，包銷期內(nèi)，對所代銷.包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券，第三十二條、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的.其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。第三十三條 股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿。向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的,為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人,第三十四條，公開發(fā)行股票，代銷.包銷期限屆滿 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,