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第十三章。法律責(zé)任。第一百八十條、違反本法第九條的規(guī)定、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的。責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款,對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司 由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款.第一百八十一條，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容.尚未發(fā)行證券的,處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款.已經(jīng)發(fā)行證券的、處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款，發(fā)行人的控股股東,實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的,沒收違法所得 并處以違法所得百分之十以上一倍以下的罰款、沒有違法所得或者違法所得不足二千萬元的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款，第一百八十二條，保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書。或者不履行其他法定職責(zé)的,責(zé)令改正.給予警告.沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款.沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的、并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務(wù)許可，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款、第一百八十三條,證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的,責(zé)令停止承銷或者銷售。沒收違法所得.并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款、沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的。處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款.情節(jié)嚴(yán)重的.并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、給投資者造成損失的 應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款.第一百八十四條,證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的 責(zé)令改正,給予警告 沒收違法所得.可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款.情節(jié)嚴(yán)重的.并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款、第一百八十五條 發(fā)行人違反本法第十四條,第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的 責(zé)令改正.處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款 發(fā)行人的控股股東。實(shí)際控制人從事或者組織,指使從事前款違法行為的,給予警告 并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 處以十萬元以上一百萬元以下的罰款,第一百八十六條。違反本法第三十六條的規(guī)定 在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券、或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律 行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，責(zé)令改正。給予警告，沒收違法所得,并處以買賣證券等值以下的罰款 第一百八十七條.法律,行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員。違反本法第四十條的規(guī)定,直接或者以化名,借他人名義持有。買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的,責(zé)令依法處理非法持有的股票,其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得.并處以買賣證券等值以下的罰款 屬于國(guó)家工作人員的 還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。第一百八十八條.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,違反本法第四十二條的規(guī)定買賣證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得 并處以買賣證券等值以下的罰款,第一百八十九條.上市公司,股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的董事 監(jiān)事.高級(jí)管理人員 持有該公司百分之五以上股份的股東.違反本法第四十四條的規(guī)定。買賣該公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的 給予警告、并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款 第一百九十條,違反本法第四十五條的規(guī)定，采取程序化交易影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的，責(zé)令改正、并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款.第一百九十一條,證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的.責(zé)令依法處理非法持有的證券 沒收違法所得 并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款 沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的 處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的、還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的 從重處罰，違反本法第五十四條的規(guī)定、利用未公開信息進(jìn)行交易的.依照前款的規(guī)定處罰，第一百九十二條。違反本法第五十五條的規(guī)定。操縱證券市場(chǎng)的.責(zé)令依法處理其非法持有的證券、沒收違法所得、并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的。處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款.單位操縱證券市場(chǎng)的、還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。第一百九十三條,違反本法第五十六條第一款，第三款的規(guī)定。編造，傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場(chǎng)的,沒收違法所得。并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款.沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的。處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款，違反本法第五十六條第二款的規(guī)定 在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正.處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。屬于國(guó)家工作人員的.還應(yīng)當(dāng)依法給予處分、傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規(guī)定 從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣的。沒收違法所得。并處以買賣證券等值以下的罰款.第一百九十四條,證券公司及其從業(yè)人員違反本法第五十七條的規(guī)定。有損害客戶利益的行為的、給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款,沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款.情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、第一百九十五條,違反本法第五十八條的規(guī)定。出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的.責(zé)令改正.給予警告、可以處五十萬元以下的罰款,第一百九十六條.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告.發(fā)出收購要約義務(wù)的,責(zé)令改正 給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款 收購人及其控股股東，實(shí)際控制人利用上市公司收購,給被收購公司及其股東造成損失的 應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任.第一百九十七條,信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的.責(zé)令改正，給予警告。并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織.指使從事上述違法行為?；蛘唠[瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款.信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的.責(zé)令改正，給予警告、并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，發(fā)行人的控股股東.實(shí)際控制人組織。指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的。處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款 第一百九十八條 證券公司違反本法第八十八條的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的 責(zé)令改正、給予警告 并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處以二十萬元以下的罰款.第一百九十九條.違反本法第九十條的規(guī)定征集股東權(quán)利的，責(zé)令改正、給予警告、可以處五十萬元以下的罰款 第二百條。非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的 由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒收違法所得。并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款,沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款.證券交易所違反本法第一百零五條的規(guī)定、允許非會(huì)員直接參與股票的集中交易的，責(zé)令改正.可以并處五十萬元以下的罰款、第二百零一條 證券公司違反本法第一百零七條第一款的規(guī)定,未對(duì)投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的.責(zé)令改正。給予警告 并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以十萬元以下的罰款，證券公司違反本法第一百零七條第二款的規(guī)定。將投資者的賬戶提供給他人使用的 責(zé)令改正、給予警告.并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處以二十萬元以下的罰款.第二百零二條,違反本法第一百一十八條 第一百二十條第一款。第四款的規(guī)定、擅自設(shè)立證券公司,非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的.責(zé)令改正、沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款,沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款,對(duì)擅自設(shè)立的證券公司、由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的,沒收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的。禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款 第二百零三條。提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設(shè)立許可，業(yè)務(wù)許可或者重大事項(xiàng)變更核準(zhǔn)的.撤銷相關(guān)許可.并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款,第二百零四條、證券公司違反本法第一百二十二條的規(guī)定、未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍、變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人,合并、分立.停業(yè)、解散.破產(chǎn)的、責(zé)令改正.給予警告,沒收違法所得。并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款、沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的.處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的.并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款.第二百零五條 證券公司違反本法第一百二十三條第二款的規(guī)定、為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的。責(zé)令改正，給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款,股東有過錯(cuò)的.在按照要求改正前、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利,拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán),第二百零六條、證券公司違反本法第一百二十八條的規(guī)定。未采取有效隔離措施防范利益沖突?；蛘呶捶珠_辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，混合操作的，責(zé)令改正,給予警告。沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的.處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款、情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款,第二百零七條，證券公司違反本法第一百二十九條的規(guī)定從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正 給予警告、沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款、沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的.并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。第二百零八條 違反本法第一百三十一條的規(guī)定.將客戶的資金和證券歸入自有財(cái)產(chǎn),或者挪用客戶的資金和證券的 責(zé)令改正.給予警告,沒收違法所得 并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的、并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款 第二百零九條.證券公司違反本法第一百三十四條第一款的規(guī)定接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的。或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對(duì)客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的。責(zé)令改正，給予警告 沒收違法所得 并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款、沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的.處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款.情節(jié)嚴(yán)重的.并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款,證券公司違反本法第一百三十四條第二款的規(guī)定，允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的.責(zé)令改正 可以并處五十萬元以下的罰款、第二百一十條,證券公司的從業(yè)人員違反本法第一百三十六條的規(guī)定、私下接受客戶委托買賣證券的 責(zé)令改正。給予警告.沒收違法所得.并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款.沒有違法所得的,處以五十萬元以下的罰款。第二百一十一條。證券公司及其主要股東.實(shí)際控制人違反本法第一百三十八條的規(guī)定、未報(bào)送。提供信息和資料?；蛘邎?bào)送、提供的信息和資料有虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的.責(zé)令改正。給予警告、并處以一百萬元以下的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的,并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 給予警告.并處以五十萬元以下的罰款，第二百一十二條 違反本法第一百四十五條的規(guī)定.擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的 處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款.第二百一十三條，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù) 或者從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)有本法第一百六十一條規(guī)定行為的.責(zé)令改正 沒收違法所得、并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.給予警告。并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款 會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估。資信評(píng)級(jí),財(cái)務(wù)顧問,信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未報(bào)備案的,責(zé)令改正、可以處二十萬元以下的罰款、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十三條的規(guī)定、未勤勉盡責(zé) 所制作 出具的文件有虛假記載。誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 責(zé)令改正、沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款.沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足五十萬元的.處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的、并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù).對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款 第二百一十四條、發(fā)行人，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券公司,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正,給予警告.并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款.泄露.隱匿。偽造。篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的 處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。并處暫停.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款、第二百一十五條.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法將有關(guān)市場(chǎng)主體遵守本法的情況納入證券市場(chǎng)誠信檔案、第二百一十六條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門有下列情形之一的.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.依法給予處分。一、對(duì)不符合本法規(guī)定的發(fā)行證券 設(shè)立證券公司等申請(qǐng)予以核準(zhǔn)、注冊(cè)，批準(zhǔn)的、二.違反本法規(guī)定采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查取證.查詢.凍結(jié)或者查封等措施的.三 違反本法規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取監(jiān)督管理措施的，四、違反本法規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的、五,其他不依法履行職責(zé)的行為。第二百一十七條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的工作人員.不履行本法規(guī)定的職責(zé),濫用職權(quán).玩忽職守。利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益.或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密的.依法追究法律責(zé)任，第二百一十八條.拒絕。阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查，調(diào)查職權(quán)，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正。處以十萬元以上一百萬元以下的罰款 并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰,第二百一十九條、違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。第二百二十條、違反本法規(guī)定 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款,罰金，違法所得.違法行為人的財(cái)產(chǎn)不足以支付的、優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任 第二百二十一條 違反法律。行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重的。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施、前款所稱證券市場(chǎng)禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù).證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事。監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者一定期限內(nèi)不得在證券交易所,國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易證券的制度 第二百二十二條,依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得。全部上繳國(guó)庫，第二百二十三條 當(dāng)事人對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的處罰決定不服的.可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議?；蛘咭婪ㄖ苯酉蛉嗣穹ㄔ禾崞鹪V訟。