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第八章，證券公司.第一百一十八條。設(shè)立證券公司 應(yīng)當(dāng)具備下列條件 并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、一.有符合法律,行政法規(guī)規(guī)定的公司章程.二、主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄。最近三年無重大違法違規(guī)記錄.三。有符合本法規(guī)定的公司注冊(cè)資本.四,董事.監(jiān)事，高級(jí)管理人員.從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件.五、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度,六,有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng),七、法律。行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。第一百一十九條、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)、依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查。作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定、并通知申請(qǐng)人.不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由 證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi) 向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證,證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。第一百二十條.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù) 一。證券經(jīng)紀(jì)、二,證券投資咨詢，三，與證券交易 證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問.四。證券承銷與保薦。五.證券融資融券,六,證券做市交易.七，證券自營(yíng).八 其他證券業(yè)務(wù) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理前款規(guī)定事項(xiàng)申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi),依照法定條件和程序進(jìn)行審查,作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定、并通知申請(qǐng)人、不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)符合。中華人民共和國(guó)證券投資基金法 等法律、行政法規(guī)的規(guī)定 除證券公司外 任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷 證券保薦，證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù),證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)、應(yīng)當(dāng)采取措施，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn),不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。第一百二十一條,證券公司經(jīng)營(yíng)本法第一百二十條第一款第，一，項(xiàng)至第。三。項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元,經(jīng)營(yíng)第，四，項(xiàng)至第,八 項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元。經(jīng)營(yíng)第。四。項(xiàng)至第.八 項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度.可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額 但不得少于前款規(guī)定的限額,第一百二十二條，證券公司變更證券業(yè)務(wù)范圍,變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人、合并。分立，停業(yè),解散 破產(chǎn)。應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。第一百二十三條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司凈資本和其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定，證券公司除依照規(guī)定為其客戶提供融資融券外、不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保.第一百二十四條.證券公司的董事、監(jiān)事.高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí),品行良好、熟悉證券法律、行政法規(guī)。具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力 證券公司任免董事，監(jiān)事.高級(jí)管理人員、應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案、有 中華人民共和國(guó)公司法,第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的、不得擔(dān)任證券公司的董事,監(jiān)事 高級(jí)管理人員.一。因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場(chǎng)所。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事,監(jiān)事,高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年,二、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師，注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年、第一百二十五條、證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好 具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易場(chǎng)所.證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員。不得招聘為證券公司的從業(yè)人員.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職務(wù)、第一百二十六條。國(guó)家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金、證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其規(guī)模以及籌集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。第一百二十七條.證券公司從每年的業(yè)務(wù)收入中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、用于彌補(bǔ)證券經(jīng)營(yíng)的損失。其提取的具體比例由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定 第一百二十八條.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度,采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。證券承銷業(yè)務(wù).證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理,不得混合操作。第一百二十九條。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金.證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。第一百三十條，證券公司應(yīng)當(dāng)依法審慎經(jīng)營(yíng).勤勉盡責(zé),誠實(shí)守信 證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng) 應(yīng)當(dāng)與其治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制,合規(guī)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) 從業(yè)人員構(gòu)成等情況相適應(yīng) 符合審慎監(jiān)管和保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求 證券公司依法享有自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利.其合法經(jīng)營(yíng)不受干涉.第一百三十一條。證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行。以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn) 禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券,證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí).客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn),非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形、不得查封，凍結(jié),扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券,第一百三十二條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用，采取其他委托方式的.必須作出委托記錄、客戶的證券買賣委托。不論是否成交 其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限。保存于證券公司。第一百三十三條。證券公司接受證券買賣的委托.應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱，買賣數(shù)量、出價(jià)方式。價(jià)格幅度等 按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄、買賣成交后.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶 證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí).保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致、第一百三十四條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類.決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易。第一百三十五條、證券公司不得對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾，第一百三十六條.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中 執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的.由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任,證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券.第一百三十七條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信息查詢制度，確?？蛻裟軌虿樵兤滟~戶信息、委托記錄.交易記錄以及其他與接受服務(wù)或者購買產(chǎn)品有關(guān)的重要信息,證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料.委托記錄,交易記錄和與內(nèi)部管理，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)信息。任何人不得隱匿,偽造、篡改或者毀損,上述信息的保存期限不得少于二十年。第一百三十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù).財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司及其主要股東 實(shí)際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息 資料。證券公司及其主要股東，實(shí)際控制人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供的信息、資料.必須真實(shí),準(zhǔn)確.完整 第一百三十九條.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí) 可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估，具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)主管部門制定 第一百四十條，證券公司的治理結(jié)構(gòu)。合規(guī)管理 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正、逾期未改正?；蛘咂湫袨閲?yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行.損害客戶合法權(quán)益的。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施。一.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù),停止核準(zhǔn)新業(yè)務(wù).二,限制分配紅利，限制向董事。監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬.提供福利,三，限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利.四、責(zé)令更換董事 監(jiān)事，高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利,五.撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可，六.認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事 監(jiān)事.高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選.七.責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限制負(fù)有責(zé)任的股東行使股東權(quán)利、證券公司整改后,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收,治理結(jié)構(gòu) 合規(guī)管理.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定的。應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的前款規(guī)定的有關(guān)限制措施 第一百四十一條,證券公司的股東有虛假出資，抽逃出資行為的 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正、并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán).在前款規(guī)定的股東按照要求改正違法行為，轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)前，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利.第一百四十二條 證券公司的董事,監(jiān)事,高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)。致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換、第一百四十三條，證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序。損害投資者利益的、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司采取責(zé)令停業(yè)整頓.指定其他機(jī)構(gòu)托管,接管或者撤銷等監(jiān)管措施.第一百四十四條，在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管,接管或者清算期間、或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事,監(jiān)事.高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施,一 通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境,二、申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn).或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，