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第九章.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 第一百四十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記。存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的.依法登記 取得法人資格.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn).第一百四十六條。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)具備下列條件。一、自有資金不少于人民幣二億元 二。具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施.三,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。第一百四十七條。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能、一 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立.二,證券的存管和過戶、三.證券持有人名冊登記 四，證券交易的清算和交收，五、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益,六。辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢 信息服務(wù)、七 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第一百四十八條 在證券交易所和國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券的登記結(jié)算。應(yīng)當(dāng)采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，前款規(guī)定以外的證券、其登記,結(jié)算可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者其他依法從事證券登記,結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)辦理.第一百四十九條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則。并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn).證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人應(yīng)當(dāng)遵守證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、第一百五十條.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券 應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu).證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券.第一百五十一條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及有關(guān)資料、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果、確認(rèn)證券持有人持有證券的事實,提供證券持有人登記資料。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確，完整、不得隱匿。偽造.篡改或者毀損,第一百五十二條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行,一,具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施.二,建立完善的業(yè)務(wù).財務(wù)和安全防范等管理制度、三。建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)。第一百五十三條.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記 存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于二十年、第一百五十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險基金。用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障 操作失誤。不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失 證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取。并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納.證券結(jié)算風(fēng)險基金的籌集 管理辦法。由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門規(guī)定。第一百五十五條.證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶,實行專項管理、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后.應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償.第一百五十六條，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),第一百五十七條,投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易 應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶，投資者申請開立賬戶.應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國公民、法人，合伙企業(yè)身份的合法證件。國家另有規(guī)定的除外 第一百五十八條.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交收對手,進(jìn)行凈額結(jié)算 為證券交易提供集中履約保障。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時 應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則,足額交付證券和資金,并提供交收擔(dān)保,在交收完成之前.任何人不得動用用于交收的證券，資金和擔(dān)保物，結(jié)算參與人未按時履行交收義務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理前款所述財產(chǎn).第一百五十九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券 必須存放于專門的清算交收賬戶 只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收 不得被強(qiáng)制執(zhí)行