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第六章,法律責(zé)任 第三十條，反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門，機(jī)構(gòu)從事反洗錢工作的人員有下列行為之一的 依法給予行政處分，一，違反規(guī)定進(jìn)行檢查，調(diào)查或者采取臨時(shí)凍結(jié)措施的,二 泄露因反洗錢知悉的國家秘密,商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的，三,違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的、四 其他不依法履行職責(zé)的行為、第三十一條。金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正.情節(jié)嚴(yán)重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。一 未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的 二.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的。三。未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的，第三十二條,金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的 由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。情節(jié)嚴(yán)重的,處二十萬元以上五十萬元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款 一、未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的,二.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的.三,未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的。四.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶,假名賬戶的 五,違反保密規(guī)定。泄露有關(guān)信息的，六,拒絕 阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的、七,拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的 金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的 處五十萬元以上五百萬元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事.高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款、情節(jié)特別嚴(yán)重的、反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證,對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事,高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員。反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分,或者建議依法取消其任職資格.禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作 第三十三條，違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的、依法追究刑事責(zé)任,