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第五章、監(jiān)管措施和法律責(zé)任。第五十三條。證券公司存在下列情形的.中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請,已經(jīng)受理的,暫緩進行審核.責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同、一,因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查.但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外。二，因發(fā)生重大風(fēng)險事件，適當(dāng)性管理失效和重大信息安全事件等表明公司內(nèi)部控制存在重大缺陷的事項 處在整改期間，三，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形，第五十四條，證券公司應(yīng)當(dāng)就客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度.定期進行自查.證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告,報中國證券業(yè)協(xié)會備案 同時抄送證券公司住所地，資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第五十五條.證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃、應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同，集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件.置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所、第五十六條、證券公司進行年度審計、應(yīng)當(dāng)同時對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營情況進行審計、并要求會計師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計劃出具單項審計意見，證券公司應(yīng)當(dāng)將審計結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案 同時抄送證券公司住所地.資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、并將各集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見提供給客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu),第五十七條，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議,交易記錄等文件。資料 第五十八條，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況.進行定期或者不定期的檢查.證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)的高級管理人員。直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況。對其采取監(jiān)管談話,責(zé)令停止職權(quán).認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施 第五十九條 證券公司 資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),中國證監(jiān)會依照本辦法進行行政處罰，法律.行政法規(guī)另有規(guī)定的 按照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰,情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)、追究其刑事責(zé)任，證券公司 資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).損害客戶合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任.第六十條。證券公司違反本辦法規(guī)定 擅自開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的、責(zé)令改正。并處以警告、罰款 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處以警告，罰款 并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格 第六十一條,證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、有下列情形之一的.應(yīng)當(dāng)主動改正 未能改正的.責(zé)令改正.拒不改正的，暫停其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。單處或者并處警告。罰款、情節(jié)嚴(yán)重的 依法取消其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。一，未按照本辦法的規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管，二、未按照本辦法的規(guī)定將有關(guān)材料置備于營業(yè)場所、三 違反本辦法第二十八條的規(guī)定 委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃,四 違反本辦法第二十九條的規(guī)定、未完成集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立即動用客戶參與資金,五。違反本辦法第三十條的規(guī)定，不通過專用交易單元進行交易.六。違反本辦法第十四條.第三十一條的規(guī)定,超出投資范圍和比例進行投資。七.違反本辦法第三十二條的規(guī)定。未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易，八 未按照本辦法第三十四條的規(guī)定履行通知,報告義務(wù)。九、從事本辦法第三十六條，第三十七條規(guī)定的禁止行為。十 違反本辦法第四十一條的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同。十一,未按照本辦法第四十條.第四十二條的規(guī)定履行適當(dāng)銷售義務(wù)。十二、未按照本辦法第四十八條的規(guī)定建立公平交易制度及異常交易監(jiān)控機制、未公平對待所管理的不同資產(chǎn),十三.未按照本辦法第五十七條的規(guī)定保存有關(guān)材料。十四，未按照本辦法第五十八條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查,十五 其他違反本辦法規(guī)定的行為、對證券公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告,罰款。情節(jié)嚴(yán)重的,依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格.第六十二條。資產(chǎn)托管機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情形之一的。責(zé)令改正,單處或者并處警告。罰款,一.未按照本辦法第四十九條，第五十條的規(guī)定管理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)或者履行托管職責(zé).二。未按照本辦法第五十七條的規(guī)定保存有關(guān)材料。三。未按照本辦法第五十八條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查,對資產(chǎn)托管機構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款 情節(jié)嚴(yán)重的 依法取消其證券從業(yè)資格 第六十三條,其他推廣機構(gòu)違反本辦法第四十條、第四十二條的規(guī)定推廣資產(chǎn)管理計劃的.責(zé)令改正、并處以警告，罰款.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。單處或者并處警告、罰款。情節(jié)嚴(yán)重的、依法取消其證券從業(yè)資格.第六十四條,證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定 被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的 暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同,被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的。應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動,按照本辦法第五十二條的規(guī)定處理合同終止事宜