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第二章,業(yè)務(wù)范圍.第十一條、證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 一，為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。二,為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，三、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，第十二條,證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同、通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù) 第十三條 證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同、將客戶資產(chǎn)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管、通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù) 第十四條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、債券型證券投資基金.在證券交易所上市的企業(yè)債券。其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品 投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20。并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定 不受前款規(guī)定限制。第十五條。證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同。針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況。設(shè)定特定投資目標(biāo),通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù).證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),第十六條。取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的、還須按照本辦法的規(guī)定。向中國證監(jiān)會提出逐項(xiàng)申請、第十七條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資主辦人不得少于5人 投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究，投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷、具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記.第十八條，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后5個工作日內(nèi)、應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu),第十九條 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 應(yīng)當(dāng)提交下列材料,一，備案報告.二。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書。合同文本.風(fēng)險揭示書，三 資產(chǎn)托管協(xié)議.四。合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見 五,中國證監(jiān)會要求提交的其他材料