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第三章,基本業(yè)務(wù)規(guī)范。第二十條.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律,行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同。就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)。一 客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額，二,投資范圍,投資限制和投資比例，三.投資目標(biāo)和管理期限。四.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限,五、各類風(fēng)險(xiǎn)揭示。六 資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式 七 當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),八、管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式，九,與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取 支付方式 十。合同解除 終止的條件.程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜,十一。違約責(zé)任和糾紛的解決方式，十二,中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng).第二十一條 集合資產(chǎn)管理合同除應(yīng)符合前條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期,資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé).托管方式與托管費(fèi)用?？蛻糍Y產(chǎn)凈值的估算。投資收益的確認(rèn)與分派等事項(xiàng)做出約定，集合資產(chǎn)管理合同由證券公司，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署,第二十二條。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),制定健全.有效的估值政策和程序,并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估。保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平 合理，估值的具體規(guī)定、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)另行制定，第二十三條,證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元，第二十四條。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元。設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元 第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類 同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額 享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)、但本辦法第二十七條規(guī)定另有約定的除外.第二十六條.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、可以對(duì)計(jì)劃存續(xù)期間做出規(guī)定.也可以不做規(guī)定、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)間.方式.價(jià)格、程序等事項(xiàng)做出明確約定、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額,但是法律,行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第二十七條 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 募集推廣期投入且按照合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金,在約定責(zé)任解除前不得退出,存續(xù)期間自有資金參與。退出的、應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與,退出的條件、程序、風(fēng)險(xiǎn)揭示和信息披露等事項(xiàng)、合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金。還應(yīng)當(dāng)對(duì)金額做出約定 證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施。有效防范利益沖突，保護(hù)客戶利益.證券公司投入的資金 根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任。在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)予以相應(yīng)的扣減,第二十八條,證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。也可以委托其他證券公司.商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣，客戶在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃之前、應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機(jī)構(gòu)的客戶,第二十九條、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶 不得動(dòng)用、第三十條，證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作.在證券期貨等交易所進(jìn)行交易的。應(yīng)當(dāng)遵守交易所的相關(guān)規(guī)定,在證券交易所進(jìn)行證券交易的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行,在交易所以外進(jìn)行交易的 應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)管理規(guī)定 第三十一條、證券公司將其所管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外.第三十二條、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券、應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意 事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前款所述證券的資金,不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的7,投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不受前款規(guī)定的比例限制 第三十三條 因證券市場(chǎng)波動(dòng) 證券發(fā)行人合并,資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合本辦法第三十一條.第三十二條規(guī)定的比例或者資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定相應(yīng)處理原則、依法及時(shí)調(diào)整。并向證券公司住所地。資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,第三十四條、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票。發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告，報(bào)告,要約收購(gòu)等法律.行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù).客戶拒不履行的。證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)告。第三十五條，證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)、第三十六條、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).不得有下列行為、一、挪用客戶資產(chǎn) 二,向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾、三.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)，誘導(dǎo)客戶、四。將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作 五 以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的、在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣。損害客戶的利益、六.利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益 進(jìn)行利益輸送 七、自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易。損害客戶的利益，八.以獲取傭金或者其他利益為目的.用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。九。內(nèi)幕交易。操縱市場(chǎng).十.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為.第三十七條.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、除應(yīng)遵守前條規(guī)定外、還應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定.一,不得違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借，貸款，抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。二、不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資,