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第一章、總 則.第一條。為規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng)、保護(hù)投資者的合法權(quán)益.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序 根據(jù) 證券法,證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，和其他相關(guān)法律。行政法規(guī)、制定本辦法.第二條、證券公司在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、適用本辦法，法律.行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì).對(duì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)另有規(guī)定的.從其規(guī)定,第三條.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律，行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循公平,公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)。避免利益沖突、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)充分了解客戶、對(duì)客戶進(jìn)行分類 遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則 向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)，客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn) 不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益,第四條。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格 未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司 不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、第五條 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式 條件.要求及限制、對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù),第六條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理,對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，第七條,證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度.采取有效措施。將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開管理、控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用,防范內(nèi)幕交易和利益沖突、第八條、證券交易所。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、對(duì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對(duì)證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理.第十條，鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照審慎監(jiān)管原則.采取有效措施、促進(jìn)證券公司資產(chǎn)管理的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范.有序進(jìn)行,