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國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知 各省，自治區(qū)、直轄市人民政府,國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu).近年來(lái)。非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),以下簡(jiǎn)稱非法證券活動(dòng)。在我國(guó)部分地區(qū)時(shí)有發(fā)生.個(gè)別地區(qū)甚至出現(xiàn)蔓延勢(shì)頭、嚴(yán)重危害社會(huì)穩(wěn)定和金融安全.為貫徹落實(shí)公司法和證券法有關(guān)規(guī)定、維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序和廣大投資者的合法權(quán)益、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意?，F(xiàn)就嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題通知如下 一 提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想,堅(jiān)決遏制非法證券活動(dòng)蔓延勢(shì)頭、非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽 欺騙性強(qiáng),蔓延速度快,易反復(fù)等特點(diǎn)。涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員，下崗職工等困難群眾.容易引發(fā)群體事件、當(dāng)前，非法證券活動(dòng)的主要形式為.一是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門(mén)批準(zhǔn)等虛假信息。誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買(mǎi)所謂，原始股 二是非法中介機(jī)構(gòu)以 投資咨詢機(jī)構(gòu) 產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司,外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處 的名義。未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn),向社會(huì)公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票，三是不法分子以證券投資為名.以高額回報(bào)為誘餌。詐騙群眾錢(qián)財(cái).地方各級(jí)人民政府,國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步統(tǒng)一思想。高度重視.充分認(rèn)識(shí)非法證券活動(dòng)的危害性。增強(qiáng)政治責(zé)任感、要完善打擊非法證券活動(dòng)的政策法規(guī)和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制.查處一批大案要案。依法追究有關(guān)人員的責(zé)任.建立健全防范和打擊非法證券活動(dòng)的長(zhǎng)效機(jī)制,從根本上遏制非法證券活動(dòng)蔓延勢(shì)頭，二，明確分工.加強(qiáng)配合 形成打擊非法證券活動(dòng)的執(zhí)法合力。為加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，由證監(jiān)會(huì)牽頭、公安部。工商總局,銀監(jiān)會(huì)并邀請(qǐng)高法院，高檢院等有關(guān)單位參加、成立打擊非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組、負(fù)責(zé)打擊非法證券活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)。政策解釋。性質(zhì)認(rèn)定等工作、協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)要組織專門(mén)機(jī)構(gòu)和得力人員、明確職責(zé),加強(qiáng)溝通 與相關(guān)部門(mén)和省級(jí)人民政府建立反應(yīng)靈敏.配合密切，應(yīng)對(duì)有力的工作機(jī)制、非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作按屬地原則由各省。自治區(qū).直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)，非法證券活動(dòng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定后,省級(jí)人民政府要負(fù)責(zé)做好本地區(qū)案件查處和處置善后工作,涉及多個(gè)省、區(qū)。市、的。由公司注冊(cè)地的省級(jí)人民政府牽頭負(fù)責(zé)。相關(guān)省 區(qū),市,要予以積極支持配合，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的。應(yīng)及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)立案查處,并依法追究刑事責(zé)任 未構(gòu)成犯罪的，由證券監(jiān)管部門(mén).工商行政管理部門(mén)根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰 地方各級(jí)人民政府要高度重視。統(tǒng)籌安排,周密部署.建立起群眾舉報(bào) 媒體監(jiān)督、日常監(jiān)管和及時(shí)查處相結(jié)合的非法證券活動(dòng)防范和預(yù)警機(jī)制 制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案 對(duì)近年來(lái)案件多發(fā)的地區(qū)，有關(guān)地方人民政府要迅速開(kāi)展查處 取締工作.果斷處置。集中查處一批典型案件并公開(kāi)報(bào)道 震懾犯罪分子、教育人民群眾、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。三,明確政策界限.依法進(jìn)行監(jiān)管。一，嚴(yán)禁擅自公開(kāi)發(fā)行股票,向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的 為公開(kāi)發(fā)行。應(yīng)依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票、二,嚴(yán)禁變相公開(kāi)發(fā)行股票。向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的。為非公開(kāi)發(fā)行.非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓、不得采用廣告。公告.廣播,電話.傳真，信函,推介會(huì) 說(shuō)明會(huì)，網(wǎng)絡(luò)。短信。公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行、嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票、未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的、轉(zhuǎn)讓后,公司股東累計(jì)不得超過(guò)200人,三，嚴(yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，股票承銷(xiāo)。經(jīng)紀(jì)。代理買(mǎi)賣(mài)，證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng).未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù).違反上述三項(xiàng)規(guī)定的 應(yīng)堅(jiān)決予以取締,并依法追究法律責(zé)任 證監(jiān)會(huì)要根據(jù)公司法和證券法有關(guān)規(guī)定。盡快研究制訂有關(guān)公開(kāi)發(fā)行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司。以下簡(jiǎn)稱非上市公眾公司.管理規(guī)定、明確非上市公眾公司設(shè)立和發(fā)行的條件.發(fā)行審核程序、登記托管及轉(zhuǎn)讓規(guī)則等,將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道。四、加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和對(duì)投資者教育、證監(jiān)會(huì)。公安部等有關(guān)部門(mén)要指導(dǎo)地方各級(jí)人民政府。廣泛利用報(bào)紙,電視,廣播,互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段 多方位。多角度地宣傳非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式。特點(diǎn),典型案例及其嚴(yán)重危害，提高廣大投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力.預(yù)防非法證券活動(dòng)的發(fā)生，防患于未然、國(guó)務(wù)院辦公廳、二 六年十二月十二日