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第二章，設(shè)立.變更與終止,第七條 金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件、一。有符合 中華人民共和國公司法.和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的章程.二，有符合本辦法要求的股東和注冊資本.三。有符合任職資格條件的董事，高級管理人員和熟悉業(yè)務(wù)的合格從業(yè)人員，四，建立有效的公司治理 內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度.有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的信息科技系統(tǒng) 五，有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所,安全防范措施和其他設(shè)施、六，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。第八條。金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)當(dāng)由在中華人民共和國境內(nèi)注冊成立的商業(yè)銀行作為主要股東發(fā)起設(shè)立，商業(yè)銀行作為主要股東，應(yīng)當(dāng)符合以下條件，一,具有良好的公司治理機(jī)制，內(nèi)部控制體系和健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、二,主要審慎監(jiān)管指標(biāo)符合所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求。三 財(cái)務(wù)狀況良好,最近3個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利.四 監(jiān)管評級良好.最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為、五、為金融資產(chǎn)投資公司確定了明確的發(fā)展戰(zhàn)略和清晰的盈利模式,六 入股資金為自有資金,不得以債務(wù)資金和委托資金等非自有資金入股 七，承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。不將所持有的股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托、并在金融資產(chǎn)投資公司章程中載明、八。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件、商業(yè)銀行作為金融資產(chǎn)投資公司股東應(yīng)當(dāng)符合前款第，一。二、三。四.六、七,八。項(xiàng)規(guī)定要求、國有商業(yè)銀行新設(shè)的金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)國有金融資產(chǎn)管理規(guī)定做好相關(guān)工作，第九條。其他境內(nèi)外法人機(jī)構(gòu)作為金融資產(chǎn)投資公司的股東、應(yīng)當(dāng)具備以下條件 一。具有良好的公司治理機(jī)制 二，有良好的社會聲譽(yù)，誠信記錄和納稅記錄，三。其他境內(nèi)外法人機(jī)構(gòu)為非金融機(jī)構(gòu)的、最近1年年末總資產(chǎn)不低于50億元人民幣或等值自由兌換貨幣.最近1年年末凈資產(chǎn)不得低于總資產(chǎn)的，30、四。其他境內(nèi)外法人機(jī)構(gòu)為非金融機(jī)構(gòu)的，權(quán)益性投資余額原則上不超過其凈資產(chǎn)的50,合并會計(jì)報(bào)表口徑.五，財(cái)務(wù)狀況良好、最近2個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利 六、經(jīng)營管理良好.最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄。七。入股資金為自有資金 不得以債務(wù)資金和委托資金等非自有資金入股.八，承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán) 不將所持有的股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在金融資產(chǎn)投資公司章程中載明，九.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件.其他境內(nèi)外法人機(jī)構(gòu)為金融機(jī)構(gòu)的、應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合所在地有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定要求。第十條.有以下情形之一的企業(yè)不得作為金融資產(chǎn)投資公司的股東。一,公司治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制存在明顯缺陷 二,股權(quán)關(guān)系復(fù)雜且不透明,關(guān)聯(lián)交易異常 三，核心主業(yè)不突出且其經(jīng)營范圍涉及行業(yè)過多.四，現(xiàn)金流量波動受經(jīng)濟(jì)景氣程度影響較大。五,資產(chǎn)負(fù)債率，財(cái)務(wù)杠桿率明顯高于行業(yè)平均水平.六、代他人持有金融資產(chǎn)投資公司股權(quán).七,其他可能對金融資產(chǎn)投資公司產(chǎn)生重大不利影響的情形.第十一條.金融資產(chǎn)投資公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為一次性實(shí)繳貨幣資本、最低限額為100億元人民幣或等值自由兌換貨幣、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管要求.可以調(diào)整金融資產(chǎn)投資公司注冊資本最低限額要求.但不得少于前款規(guī)定的限額.第十二條。金融資產(chǎn)投資公司設(shè)立須經(jīng)籌建和開業(yè)兩個(gè)階段。第十三條,籌建金融資產(chǎn)投資公司，應(yīng)當(dāng)由作為主要股東的商業(yè)銀行向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交申請 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按程序受理 審查并決定。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自收到完整申請材料之日起4個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定 第十四條.金融資產(chǎn)投資公司的籌建期為批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月.未能按期完成籌建的.應(yīng)當(dāng)在籌建期限屆滿前1個(gè)月向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交籌建延期報(bào)告?；I建延期不得超過一次 延長期限不得超過3個(gè)月.申請人應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交開業(yè)申請，逾期未提交的、籌建批準(zhǔn)文件失效 由決定機(jī)關(guān)注銷籌建許可。第十五條,金融資產(chǎn)投資公司開業(yè)、應(yīng)當(dāng)由作為主要股東的商業(yè)銀行向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交申請,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)受理 審查并決定。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定、第十六條。金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)當(dāng)在收到開業(yè)核準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后 辦理工商登記。領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照 金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)開業(yè),不能按期開業(yè)的 應(yīng)當(dāng)在開業(yè)期限屆滿前1個(gè)月向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交開業(yè)延期報(bào)告，開業(yè)延期不得超過一次 延長期限不得超過3個(gè)月、未在前款規(guī)定期限內(nèi)開業(yè)的.開業(yè)核準(zhǔn)文件失效、由決定機(jī)關(guān)注銷開業(yè)許可、發(fā)證機(jī)關(guān)收回金融許可證,并予以公告.第十七條，金融資產(chǎn)投資公司董事和高級管理人員實(shí)行任職資格核準(zhǔn)制度.由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)按照有關(guān)金融資產(chǎn)管理公司董事和高級管理人員任職資格的行政許可范圍。條件和程序進(jìn)行審核。第十八條，金融資產(chǎn)投資公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)、由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)參照有關(guān)金融資產(chǎn)管理公司的行政許可范圍 條件和程序進(jìn)行審核.第十九條.金融資產(chǎn)投資公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),一、變更公司名稱 二.變更注冊資本.三、變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，四。變更公司住所,五。修改公司章程。六,變更組織形式.七。合并或分立 八.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他變更事項(xiàng),金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)變更或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)后持股5、以上的股東應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東資格審核.變更或調(diào)整股權(quán)后的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定的股東資質(zhì)條件，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 金融資產(chǎn)投資公司可以發(fā)行優(yōu)先股、第二十條.金融資產(chǎn)投資公司有下列情形之一的，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后可以解散、一，公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn).二 股東會議決議解散.三，因公司合并或者分立需要解散、四.其他解散事由。第二十一條 金融資產(chǎn)投資公司因解散 依法被撤銷或被宣告破產(chǎn)而終止的。其清算事宜按照國家有關(guān)法律法規(guī)辦理,第二十二條 金融資產(chǎn)投資公司的機(jī)構(gòu)變更和終止，調(diào)整業(yè)務(wù)范圍及增加業(yè)務(wù)品種等行政許可事項(xiàng)由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)受理 審查并決定,相關(guān)申請材料.許可條件和程序參照適用有關(guān)金融資產(chǎn)管理公司行政許可相關(guān)規(guī)定.本辦法另有規(guī)定的除外