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第七章，法律責(zé)任，第六十五條.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的.責(zé)令改正.給予警告，沒收違法所得、一 違反規(guī)定接納會(huì)員的,二 違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，三，違反規(guī)定使用，分配收益的 四,不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的,或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的.五，不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的，六、不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件,資料的.七，不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的 八，不按照規(guī)定提取,管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的,九 違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的.十.限制會(huì)員實(shí)物交割總量的,十一 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的.十二、違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分.處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 有本條第一款第二項(xiàng)所列行為的 應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第五項(xiàng),第六項(xiàng),第九項(xiàng)，第十一項(xiàng)。第十二項(xiàng)所列行為的。依照本條第一款,第二款的規(guī)定處罰 處分.期貨保證金存管銀行有本條第一款第九項(xiàng) 第十二項(xiàng)所列行為的,依照本條第一款，第二款的規(guī)定處罰，處分、第六十六條。期貨交易所有下列行為之一的、責(zé)令改正。給予警告、沒收違法所得、并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款、情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓，一。未經(jīng)批準(zhǔn)。擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的，二、允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的。三、直接或者間接參與期貨交易 或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的 四.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的。五,偽造，涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算，交割資料的、六，未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算。漲跌停板，持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的,七.拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的。八、違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分 處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款,非期貨公司結(jié)算會(huì)員有本條第一款第二項(xiàng)，第四項(xiàng)至第八項(xiàng)所列行為之一的 依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰.處分、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第三項(xiàng),第七項(xiàng).第八項(xiàng)所列行為的。依照本條第一款 第二款的規(guī)定處罰 處分。第六十七條、期貨公司有下列行為之一的、責(zé)令改正 給予警告,沒收違法所得 并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。一，接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 二 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,三。未經(jīng)批準(zhǔn) 擅自辦理本條例第十九條 第二十條所列事項(xiàng)的,四.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的,五，從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的。六、為其股東.實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對(duì)外擔(dān)保的、七、違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的.八 不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的、九，交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的,十，不按照規(guī)定提取.管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的,十一，偽造。涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的,十二.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的 十三,偽造 變?cè)?出租，出借，買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的,十四.進(jìn)行混碼交易的,十五，拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的、十六、違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為.期貨公司有前款所列行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的,暫?；蛘叱蜂N任職資格。期貨從業(yè)人員資格 期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有本條第一款第八項(xiàng)。第十二項(xiàng).第十三項(xiàng)，第十五項(xiàng) 第十六項(xiàng)所列行為的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的 拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查.拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料、或者報(bào)送，提供的信息和資料有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的.依照本條第一款 第二款的規(guī)定處罰.第六十八條,期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的 責(zé)令改正，給予警告,沒收違法所得、并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的.并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。一 向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的.二 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的。三.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的、四、隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的，五,向客戶提供虛假成交回報(bào)的、六,未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的、七、挪用客戶保證金的。八,不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶。或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的.九，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為，期貨公司有前款所列行為之一的 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款、情節(jié)嚴(yán)重的 暫?；蛘叱蜂N任職資格,期貨從業(yè)人員資格、任何單位或者個(gè)人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息、擾亂期貨交易市場(chǎng)的.依照本條第一款，第二款的規(guī)定處罰、第六十九條 期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),非期貨公司結(jié)算會(huì)員，期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的、撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可,沒收違法所得 第七十條,期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人.在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前。利用內(nèi)幕信息從事期貨交易.或者向他人泄露內(nèi)幕信息.使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款、單位從事內(nèi)幕交易的.還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰，第七十一條、任何單位或者個(gè)人有下列行為之一 操縱期貨交易價(jià)格的,責(zé)令改正。沒收違法所得。并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款.沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款、一,單獨(dú)或者合謀。集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約.操縱期貨交易價(jià)格的。二.蓄意串通、按事先約定的時(shí)間 價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易.影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。三,以自己為交易對(duì)象.自買自賣。影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 四 為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的。五、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。單位有前款所列行為之一的.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款,第七十二條，交割倉(cāng)庫(kù)有本條例第三十六條第二款所列行為之一的,責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得，1倍以上5倍以下的罰款.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的、并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款、情節(jié)嚴(yán)重的、責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉(cāng)庫(kù)資格.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款.第七十三條.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易。或者單位 個(gè)人違規(guī)使用信貸資金 財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的。給予警告、沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的 并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分 第七十四條、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,責(zé)令改正 給予警告,沒收違法所得、并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款.沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的 并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的、暫停其境外期貨交易.對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款,第七十五條。非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的,由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締 沒收違法所得。并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的、予以取締，沒收違法所得.并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的、處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款,對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款,第七十六條，期貨公司的交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查 或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的。責(zé)令改正.處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。第七十七條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所.律師事務(wù)所 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé) 所出具的文件有虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正.沒收業(yè)務(wù)收入 暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款.第七十八條,任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的.由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人.該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，第七十九條，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，期貨交易所.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員、泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員 客戶商業(yè)秘密。或者徇私舞弊.玩忽職守。濫用職權(quán),收受賄賂的。依法給予行政處分或者紀(jì)律處分 第八十條，違反本條例規(guī)定.構(gòu)成犯罪的、依法追究刑事責(zé)任.第八十一條。對(duì)本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰.除本條例已有規(guī)定的外、由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定 涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理、屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理，