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第六章,監(jiān)督管理與法律責(zé)任第四十三條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立對(duì)發(fā)行上市監(jiān)管全流程的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約機(jī)制 對(duì)發(fā)行上市審核程序和發(fā)行注冊(cè)程序相關(guān)內(nèi)控制度運(yùn)行情況進(jìn)行督導(dǎo)督察，對(duì)廉政紀(jì)律執(zhí)行情況和相關(guān)人員的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立對(duì)北交所發(fā)行上市審核工作和發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程監(jiān)管的監(jiān)督機(jī)制?？梢酝ㄟ^(guò)選取或抽取項(xiàng)目同步關(guān)注、調(diào)閱審核工作文件.提出問(wèn)題 列席相關(guān)審核會(huì)議等方式對(duì)北交所相關(guān)工作進(jìn)行檢查或抽查.對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 北交所應(yīng)當(dāng)整改.第四十四條,北交所應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部防火墻制度.發(fā)行上市審核部門(mén) 發(fā)行承銷(xiāo)監(jiān)管部門(mén)與其他部門(mén)隔離運(yùn)行，參與發(fā)行上市審核的人員 不得與發(fā)行人及其控股股東,實(shí)際控制人，相關(guān)保薦人，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系.不得直接或者間接與發(fā)行人 保薦人 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有利益往來(lái)、不得持有發(fā)行人股票，不得私下與發(fā)行人接觸,北交所應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對(duì)公開(kāi)發(fā)行并上市相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人及其控股股東，實(shí)際控制人,董事 監(jiān)事,高級(jí)管理人員以及保薦人。承銷(xiāo)商,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員等違反法律 行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告.并采取自律管理措施 北交所對(duì)股票發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施自律管理.發(fā)現(xiàn)異常情形或者涉嫌違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求北交所對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理、或者直接責(zé)令發(fā)行人，承銷(xiāo)商暫?；蛑兄拱l(fā)行.北交所應(yīng)當(dāng)建立定期報(bào)告和重大發(fā)行上市事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度 及時(shí)總結(jié)發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷(xiāo)監(jiān)管的工作情況 并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第四十五條,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用 對(duì)從事股票公開(kāi)發(fā)行業(yè)務(wù)的保薦人進(jìn)行監(jiān)督 督促其勤勉盡責(zé)地履行盡職調(diào)查和督導(dǎo)職責(zé) 發(fā)現(xiàn)保薦人有違反法律.行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的行為,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,并采取自律管理措施,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷(xiāo)商詢(xún)價(jià)、定價(jià),配售行為和詢(xún)價(jià)投資者報(bào)價(jià)行為的自律管理制度.并加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律管理措施 第四十六條、北交所發(fā)行上市審核工作存在下列情形之一的。由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的 追究直接責(zé)任人員相關(guān)責(zé)任、一 未按審核標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展發(fā)行上市審核工作。二,未按審核程序開(kāi)展發(fā)行上市審核工作.三.發(fā)現(xiàn)重大敏感事項(xiàng) 重大無(wú)先例情況,重大輿情，重大違法線索未請(qǐng)示報(bào)告或請(qǐng)示報(bào)告不及時(shí) 四.不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行上市審核工作和發(fā)行承銷(xiāo)監(jiān)管工作的檢查監(jiān)督?；蛘卟话粗袊?guó)證監(jiān)會(huì)的要求進(jìn)行整改，第四十七條,發(fā)行人在發(fā)行股票文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重,對(duì)發(fā)行人及相關(guān)責(zé)任人員依法采取責(zé)令改正 監(jiān)管談話.出具警示函等監(jiān)管措施.情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施，第四十八條 發(fā)行人的控股股東,實(shí)際控制人違反本辦法規(guī)定。致使發(fā)行人所報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)文件和披露的信息存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 或者組織 指使發(fā)行人進(jìn)行財(cái)務(wù)造假，利潤(rùn)操縱或者在發(fā)行股票文件中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容的、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重、依法采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的、可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施,發(fā)行人的董事,監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本辦法規(guī)定,致使發(fā)行人所報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)文件和披露的信息存在虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，依法采取責(zé)令改正,監(jiān)管談話.出具警示函等監(jiān)管措施.或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施,第四十九條，保薦人.保薦代表人違反本辦法規(guī)定、未勤勉盡責(zé)的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，按照,證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法 規(guī)定采取措施。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)、致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重 對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員依法采取責(zé)令改正 監(jiān)管談話,出具警示函等監(jiān)管措施、情節(jié)嚴(yán)重的、可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施、第五十條，發(fā)行人。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在以下情形之一的、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，依法采取責(zé)令改正,監(jiān)管談話 出具警示函等監(jiān)管措施.情節(jié)嚴(yán)重的 可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施、一,制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求 二,擅自改動(dòng)注冊(cè)申請(qǐng)文件,信息披露資料或者其他已提交文件。三 注冊(cè)申請(qǐng)文件或者信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異。四 文件披露的內(nèi)容表述不清、邏輯混亂 嚴(yán)重影響投資者理解。五，未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露重大事項(xiàng),第五十一條.承銷(xiāo)商及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中、違反本辦法第四十二條規(guī)定的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話.出具警示函等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的?？梢詫?duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。第五十二條 發(fā)行人及其控股股東和實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、承銷(xiāo)商。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員、在股票公開(kāi)發(fā)行并上市相關(guān)的活動(dòng)中存在其他違反本辦法規(guī)定行為的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取責(zé)令改正，監(jiān)管談話.出具警示函,責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明.責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施.情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施,發(fā)行人及其控股股東,實(shí)際控制人、董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員以及承銷(xiāo)商.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員等違反 證券法，依法應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法予以處罰，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任、第五十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)將遵守本辦法的情況記入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。會(huì)同有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)信息共享，依法實(shí)施守信激勵(lì)與失信懲戒，