亚洲综合网站久久久_人妻久久相姦中文字幕_四虎永久在线精品免费看_日韩精品无码一区

第三章 注冊程序第十二條,發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)依法就本次股票發(fā)行的具體方案，本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議。并提請股東大會批準(zhǔn)。發(fā)行人監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的招股說明書等證券發(fā)行文件進行審核并提出書面審核意見,第十三條。發(fā)行人股東大會就本次股票發(fā)行作出決議,決議應(yīng)當(dāng)包括下列事項,一.本次公開發(fā)行股票的種類和數(shù)量，二。發(fā)行對象的范圍.三 定價方式 發(fā)行價格,區(qū)間.或發(fā)行底價.四,募集資金用途,五，決議的有效期。六.對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán).七 發(fā)行前滾存利潤的分配方案 八。其他必須明確的事項,第十四條，發(fā)行人股東大會就本次股票發(fā)行事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)對出席會議的持股比例在百分之五以下的中小股東表決情況單獨計票并予以披露,發(fā)行人就本次股票發(fā)行事項召開股東大會。應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票的方式,發(fā)行人還可以通過其他方式為股東參加股東大會提供便利.第十五條。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作注冊申請文件、依法由保薦人保薦并向北交所申報.北交所收到注冊申請文件后,應(yīng)當(dāng)在五個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，保薦人應(yīng)當(dāng)指定保薦代表人負(fù)責(zé)具體保薦工作、保薦人及保薦代表人應(yīng)當(dāng)按照本辦法 證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法。以及北交所相關(guān)保薦業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行職責(zé) 并依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十六條。自注冊申請文件申報之日起，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人，董事。監(jiān)事，高級管理人員.以及與本次股票公開發(fā)行相關(guān)的保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員.即承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任、并承諾不得影響或干擾發(fā)行上市審核注冊工作.第十七條、注冊申請文件受理后。未經(jīng)中國證監(jiān)會或者北交所同意，不得改動 發(fā)生重大事項的。發(fā)行人、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向北交所報告，并按要求更新注冊申請文件和信息披露資料。第十八條,北交所設(shè)立獨立的審核部門，負(fù)責(zé)審核發(fā)行人公開發(fā)行并上市申請。設(shè)立上市委員會.負(fù)責(zé)對審核部門出具的審核報告和發(fā)行人的申請文件提出審議意見，北交所可以設(shè)立行業(yè)咨詢委員會 負(fù)責(zé)為發(fā)行上市審核提供專業(yè)咨詢和政策建議 北交所應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)規(guī)則,并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn).第十九條、北交所主要通過向發(fā)行人提出審核問詢，發(fā)行人回答問題方式開展審核工作。判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求、第二十條、北交所按照規(guī)定的條件和程序、形成發(fā)行人是否符合發(fā)行條件和信息披露要求的審核意見。認(rèn)為發(fā)行人符合發(fā)行條件和信息披露要求的,將審核意見。發(fā)行人注冊申請文件及相關(guān)審核資料報送中國證監(jiān)會注冊、認(rèn)為發(fā)行人不符合發(fā)行條件或者信息披露要求的.作出終止發(fā)行上市審核決定，北交所審核過程中，發(fā)現(xiàn)重大敏感事項 重大無先例情況、重大輿情 重大違法線索的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會請示報告。中國證監(jiān)會及時提出明確意見。第二十一條。北交所應(yīng)當(dāng)自受理注冊申請文件之日起二個月內(nèi)形成審核意見 通過對發(fā)行人實施現(xiàn)場檢查。對保薦人實施現(xiàn)場督導(dǎo) 要求保薦人或證券服務(wù)機構(gòu)對有關(guān)事項進行專項核查等方式要求發(fā)行人補充.修改申請文件的時間不計算在內(nèi)。第二十二條、中國證監(jiān)會在北交所收到注冊申請文件之日起,同步關(guān)注發(fā)行人是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和北交所定位,中國證監(jiān)會收到北交所報送的審核意見,發(fā)行人注冊申請文件及相關(guān)審核資料后，基于北交所審核意見，依法履行發(fā)行注冊程序，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)存在影響發(fā)行條件的新增事項的,可以要求北交所進一步問詢并就新增事項形成審核意見 中國證監(jiān)會認(rèn)為北交所對新增事項的審核意見依據(jù)明顯不充分的，可以退回北交所補充審核。北交所補充審核后 認(rèn)為發(fā)行人符合發(fā)行條件和信息披露要求的，重新向中國證監(jiān)會報送審核意見及相關(guān)資料.本辦法第二十三條規(guī)定的注冊期限重新計算,第二十三條 中國證監(jiān)會在二十個工作日內(nèi)對發(fā)行人的注冊申請作出同意注冊或不予注冊的決定、通過要求北交所進一步問詢，要求保薦人或證券服務(wù)機構(gòu)等對有關(guān)事項進行核查.對發(fā)行人現(xiàn)場檢查等方式要求發(fā)行人補充、修改申請文件的時間不計算在內(nèi).第二十四條,中國證監(jiān)會的予以注冊決定，自作出之日起一年內(nèi)有效 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊決定有效期內(nèi)發(fā)行股票，發(fā)行時點由發(fā)行人自主選擇，第二十五條、中國證監(jiān)會作出予以注冊決定后 發(fā)行人股票上市交易前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時更新信息披露文件內(nèi)容、財務(wù)報表已過有效期的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)補充財務(wù)會計報告等文件，保薦人以及證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)履行盡職調(diào)查責(zé)任。發(fā)生重大事項的.發(fā)行人,保薦人應(yīng)當(dāng)及時向北交所報告、北交所應(yīng)當(dāng)對上述事項及時處理,發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大事項影響發(fā)行條件,上市條件的 應(yīng)當(dāng)出具明確意見并及時向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會作出予以注冊決定后,發(fā)行人股票上市交易前應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合發(fā)行條件，發(fā)生可能影響本次發(fā)行的重大事項的，中國證監(jiān)會可以要求發(fā)行人暫緩發(fā)行.上市，相關(guān)重大事項導(dǎo)致發(fā)行人不符合發(fā)行條件的 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)撤銷注冊 中國證監(jiān)會撤銷注冊后.股票尚未發(fā)行的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)停止發(fā)行。股票已經(jīng)發(fā)行尚未上市的。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人、第二十六條，北交所認(rèn)為發(fā)行人不符合發(fā)行條件或者信息披露要求、作出終止發(fā)行上市審核決定.或者中國證監(jiān)會作出不予注冊決定的、自決定作出之日起六個月后、發(fā)行人可以再次提出公開發(fā)行股票并上市申請。第二十七條.北交所應(yīng)當(dāng)提高審核工作透明度 接受社會監(jiān)督、公開下列事項.一、發(fā)行上市審核標(biāo)準(zhǔn)和程序等發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則。二。在審企業(yè)名單 企業(yè)基本情況及審核工作進度、三 發(fā)行上市審核問詢及回復(fù)情況.但涉及國家秘密或者發(fā)行人商業(yè)秘密的除外，四 上市委員會會議的時間.參會委員名單.審議的發(fā)行人名單。審議結(jié)果及現(xiàn)場問詢問題、五,對股票公開發(fā)行并上市相關(guān)主體采取的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分.六、北交所規(guī)定的其他事項，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)按規(guī)定公開股票發(fā)行注冊相關(guān)的監(jiān)管信息.第二十八條，存在下列情形之一的,發(fā)行人、保薦人應(yīng)當(dāng)及時書面報告北交所或者中國證監(jiān)會,北交所或者中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)中止相應(yīng)發(fā)行上市審核程序或者發(fā)行注冊程序，一，發(fā)行人及其控股股東,實際控制人涉嫌貪污.賄賂 侵占財產(chǎn)。挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的犯罪 或者涉嫌欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或其他涉及國家安全，公共安全 生態(tài)安全.生產(chǎn)安全.公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為、被立案調(diào)查或者被司法機關(guān)偵查。尚未結(jié)案，二.發(fā)行人的保薦人以及律師事務(wù)所。會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動,責(zé)令停業(yè)整頓,指定其他機構(gòu)托管、接管等措施，或者被證券交易所.國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所實施一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件的紀(jì)律處分。尚未解除,三,發(fā)行人的簽字保薦代表人，簽字律師。簽字會計師等中介機構(gòu)簽字人員被中國證監(jiān)會依法采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施或者證券市場禁入的措施,被證券交易所 國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所實施一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件的紀(jì)律處分,或者被證券業(yè)協(xié)會采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分，尚未解除.四、發(fā)行人及保薦人主動要求中止發(fā)行上市審核程序或者發(fā)行注冊程序、理由正當(dāng)且經(jīng)北交所或者中國證監(jiān)會同意、五、發(fā)行人注冊申請文件中記載的財務(wù)資料已過有效期、需要補充提交。六,中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。前款所列情形消失后，發(fā)行人可以提交恢復(fù)申請,北交所或者中國證監(jiān)會按照規(guī)定恢復(fù)發(fā)行上市審核程序或者發(fā)行注冊程序,第二十九條.存在下列情形之一的、北交所或者中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)終止相應(yīng)發(fā)行上市審核程序或者發(fā)行注冊程序,并向發(fā)行人說明理由，一。發(fā)行人撤回注冊申請或者保薦人撤銷保薦，二、發(fā)行人未在要求的期限內(nèi)對注冊申請文件作出解釋說明或者補充。修改，三,注冊申請文件存在虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏.四、發(fā)行人阻礙或者拒絕中國證監(jiān)會。北交所依法對發(fā)行人實施檢查 核查，五，發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方以不正當(dāng)手段嚴(yán)重干擾發(fā)行上市審核或者發(fā)行注冊工作,六 發(fā)行人法人資格終止 七，注冊申請文件內(nèi)容存在重大缺陷.嚴(yán)重影響投資者理解和發(fā)行上市審核或者發(fā)行注冊工作 八、發(fā)行人注冊申請文件中記載的財務(wù)資料已過有效期且逾期三個月未更新,九.發(fā)行人發(fā)行上市審核程序中止超過北交所規(guī)定的時限或者發(fā)行注冊程序中止超過三個月仍未恢復(fù).十、北交所認(rèn)為發(fā)行人不符合發(fā)行條件或者信息披露要求,十一 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形、第三十條。中國證監(jiān)會和北交所可以對發(fā)行人進行現(xiàn)場檢查?？梢砸蟊Ｋ]人.證券服務(wù)機構(gòu)對有關(guān)事項進行專項核查并出具意見.