亚洲综合网站久久久_人妻久久相姦中文字幕_四虎永久在线精品免费看_日韩精品无码一区

第五章。監(jiān)督管理與法律責(zé)任第五十九條。中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立對(duì)發(fā)行上市監(jiān)管全流程的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約機(jī)制.對(duì)發(fā)行上市審核程序和發(fā)行注冊(cè)程序相關(guān)內(nèi)控制度運(yùn)行情況進(jìn)行督導(dǎo)督察.對(duì)廉政紀(jì)律執(zhí)行情況和相關(guān)人員的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察,中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立對(duì)北交所發(fā)行上市審核工作和發(fā)行承銷過程監(jiān)管的監(jiān)督機(jī)制?？梢酝ㄟ^選取或抽取項(xiàng)目同步關(guān)注，調(diào)閱審核工作文件 提出問題.列席相關(guān)審核會(huì)議等方式對(duì)北交所相關(guān)工作進(jìn)行檢查或抽查.對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題。北交所應(yīng)當(dāng)整改，第六十條。北交所應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部防火墻制度，發(fā)行上市審核部門.發(fā)行承銷監(jiān)管部門與其他部門隔離運(yùn)行,參與發(fā)行上市審核的人員，不得與上市公司及其控股股東。實(shí)際控制人、相關(guān)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系，不得直接或者間接與上市公司 保薦人,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有利益往來(lái)、不得持有上市公司股票，不得私下與上市公司接觸、北交所應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用、對(duì)證券發(fā)行相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督,發(fā)現(xiàn)上市公司及其控股股東,實(shí)際控制人 董事.監(jiān)事，高級(jí)管理人員以及保薦人.承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員等違反法律 行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的、應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并采取自律管理措施。北交所對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施自律管理.發(fā)現(xiàn)異常情形或者涉嫌違法違規(guī)的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求北交所對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理.或者直接責(zé)令上市公司。承銷商暫停或中止發(fā)行.北交所應(yīng)當(dāng)建立定期報(bào)告和重大發(fā)行上市事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度、及時(shí)總結(jié)發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷監(jiān)管的工作情況。并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第六十一條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用、對(duì)從事證券發(fā)行業(yè)務(wù)的保薦人進(jìn)行監(jiān)督.督促其勤勉盡責(zé)地履行盡職調(diào)查和督導(dǎo)職責(zé)，發(fā)現(xiàn)保薦人有違反法律,行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的行為.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告、并采取自律管理措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商詢價(jià)，定價(jià)。配售行為和詢價(jià)投資者報(bào)價(jià)行為的自律管理制度。并加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查 發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的。應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律管理措施，第六十二條，北交所發(fā)行上市審核工作存在下列情形之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、情節(jié)嚴(yán)重的.追究直接責(zé)任人員相關(guān)責(zé)任,一、未按審核標(biāo)準(zhǔn)開展發(fā)行上市審核工作、二.未按審核程序開展發(fā)行上市審核工作，三、發(fā)現(xiàn)重大敏感事項(xiàng)、重大無(wú)先例情況。重大輿情.重大違法線索未請(qǐng)示報(bào)告或請(qǐng)示報(bào)告不及時(shí).四,不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行上市審核工作和發(fā)行承銷監(jiān)管工作的檢查監(jiān)督?；蛘卟话粗袊?guó)證監(jiān)會(huì)的要求進(jìn)行整改，第六十三條。上市公司在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重,對(duì)上市公司及相關(guān)責(zé)任人員依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話,出具警示函等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的、可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施 第六十四條,上市公司的控股股東、實(shí)際控制人違反本辦法規(guī)定。致使上市公司報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)文件和披露的信息存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏.或者組織.指使上市公司進(jìn)行財(cái)務(wù)造假.利潤(rùn)操縱或者在發(fā)行證券文件中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重。依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話。出具警示函等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的 可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施.上市公司的董事，監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本辦法規(guī)定.致使上市公司報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)文件和披露的信息存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重、依法采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施 或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施,第六十五條。保薦人,保薦代表人違反本辦法規(guī)定 未勤勉盡責(zé)的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重。按照。證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法.規(guī)定采取措施，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé) 致使上市公司信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重,對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員 依法采取責(zé)令改正，監(jiān)管談話。出具警示函等監(jiān)管措施 情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施,第六十六條。上市公司，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在以下情形之一的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重、依法采取責(zé)令改正 監(jiān)管談話.出具警示函等監(jiān)管措施.情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施.一，制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求 二、擅自改動(dòng)注冊(cè)申請(qǐng)文件,信息披露資料或者其他已提交文件,三。注冊(cè)申請(qǐng)文件或者信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異.四,文件披露的內(nèi)容表述不清。邏輯混亂、嚴(yán)重影響投資者理解、五。未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露重大事項(xiàng).第六十七條、承銷商及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員在承銷證券過程中。存在違法違規(guī)行為的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重。依法采取責(zé)令改正。監(jiān)管談話.出具警示函等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施,第六十八條，北交所按照本辦法第三十二條第二款開展審核工作的、北交所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)上市公司或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員存在相關(guān)違法違規(guī)行為的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照本章規(guī)定從重處罰.第六十九條，參與認(rèn)購(gòu)的投資者擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿的證券的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，依法采取責(zé)令改正。監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。第七十條,相關(guān)主體違反本辦法第十四條規(guī)定的、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重,依法采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話。出具警示函等監(jiān)管措施,情節(jié)嚴(yán)重的.可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施 第七十一條。上市公司及其控股股東和實(shí)際控制人，董事 監(jiān)事。高級(jí)管理人員，承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員.在證券發(fā)行活動(dòng)中存在其他違反本辦法規(guī)定行為的、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重.依法采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話.出具警示函。責(zé)令公開說(shuō)明,責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施、情節(jié)嚴(yán)重的.可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施，上市公司及其控股股東.實(shí)際控制人 董事，監(jiān)事.高級(jí)管理人員以及承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員等違反，證券法、依法應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法予以處罰。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。追究其刑事責(zé)任 第七十二條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將遵守本辦法的情況記入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案、會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)信息共享,依法實(shí)施守信激勵(lì)與失信懲戒。