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第十四章,法律責(zé)任，第一百一十九條，違反本法規(guī)定。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的。由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒收違法所得、并處違法所得一倍以上五倍以下罰款 沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款 基金管理公司違反本法規(guī)定.擅自變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的、責(zé)令改正 沒收違法所得、并處違法所得一倍以上五倍以下罰款 沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的、并處五萬元以上五十萬元以下罰款 對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告、并處三萬元以上十萬元以下罰款.第一百二十條、基金管理人的董事。監(jiān)事 高級管理人員和其他從業(yè)人員、基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員,未按照本法第十八條第一款規(guī)定申報(bào)的 責(zé)令改正,處三萬元以上十萬元以下罰款，基金管理人，基金托管人違反本法第十八條第二款規(guī)定的 責(zé)令改正。處十萬元以上一百萬元以下罰款、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。第一百二十一條，基金管理人的董事、監(jiān)事。高級管理人員和其他從業(yè)人員?；鹜泄苋说膶ｉT基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十九條規(guī)定的。責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款.沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的 并處十萬元以上一百萬元以下罰款,情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷基金從業(yè)資格 第一百二十二條.基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管,責(zé)令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、并處三萬元以上三十萬元以下罰款。第一百二十三條?；鸸芾砣?，基金托管人及其董事 監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的、責(zé)令改正、沒收違法所得 并處違法所得一倍以上五倍以下罰款。沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的.并處十萬元以上一百萬元以下罰款 基金管理人、基金托管人有上述行為的、還應(yīng)當(dāng)對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。基金管理人，基金托管人及其董事.監(jiān)事.高級管理人員和其他從業(yè)人員侵占，挪用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益.歸入基金財(cái)產(chǎn).但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的.依照其規(guī)定,第一百二十四條，基金管理人的股東、實(shí)際控制人違反本法第二十四條規(guī)定的 責(zé)令改正、沒收違法所得 并處違法所得一倍以上五倍以下罰款、沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 暫停或者撤銷基金或證券從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。第一百二十五條。未經(jīng)核準(zhǔn).擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款，沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的。并處十萬元以上一百萬元以下罰款,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處三萬元以上三十萬元以下罰款,第一百二十六條、基金管理人?；鹜泄苋诉`反本法規(guī)定。相互出資或者持有股份的、責(zé)令改正 可以處十萬元以下罰款，第一百二十七條,違反本法規(guī)定,擅自公開或者變相公開募集基金的、責(zé)令停止。返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息、沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處五萬元以上五十萬元以下罰款 第一百二十八條 違反本法第六十條規(guī)定，動(dòng)用募集的資金的.責(zé)令返還。沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款，沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的 并處五萬元以上五十萬元以下罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。第一百二十九條,基金管理人。基金托管人有本法第七十四條第一款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)和第七項(xiàng)所列行為之一,或者違反本法第七十四條第二款規(guī)定的.責(zé)令改正。處十萬元以上一百萬元以下罰款、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格 并處三萬元以上三十萬元以下罰款,基金管理人、基金托管人有前款行為，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益、歸入基金財(cái)產(chǎn),但是,法律。行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定,第一百三十條。基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第六項(xiàng)規(guī)定行為的.除依照 中華人民共和國證券法 的有關(guān)規(guī)定處罰外,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，第一百三十一條,基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的、責(zé)令改正 沒收違法所得。并處十萬元以上一百萬元以下罰款.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格 并處三萬元以上三十萬元以下罰款。第一百三十二條.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的、責(zé)令改正?？梢蕴幬迦f元以下罰款 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格.第一百三十三條.違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記，使用.基金.或者.基金管理。字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得.并處違法所得一倍以上五倍以下罰款 沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的 并處十萬元以上一百萬元以下罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處三萬元以上三十萬元以下罰款.第一百三十四條，違反本法規(guī)定。非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,處十萬元以上三十萬元以下罰款、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。第一百三十五條,違反本法規(guī)定.向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的、沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款、沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的.并處十萬元以上一百萬元以下罰款.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處三萬元以上三十萬元以下罰款。第一百三十六條,違反本法規(guī)定.擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正、沒收違法所得。并處違法所得一倍以上五倍以下罰款，沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款 第一百三十七條 基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的.處十萬元以上三十萬元以下罰款,情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。撤銷基金從業(yè)資格。并處三萬元以上十萬元以下罰款。第一百三十八條、基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的。處十萬元以上三十萬元以下罰款、情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù),對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款.第一百三十九條.挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的、責(zé)令改正,沒收違法所得 并處違法所得一倍以上五倍以下罰款 沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的、并處十萬元以上一百萬元以下罰款、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處三萬元以上三十萬元以下罰款、第一百四十條，基金份額登記機(jī)構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的 責(zé)令改正 給予警告，并處十萬元以上三十萬元以下罰款,情節(jié)嚴(yán)重的 責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、撤銷基金從業(yè)資格 并處三萬元以上十萬元以下罰款，基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿.偽造 篡改，毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正。處十萬元以上一百萬元以下罰款.并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款，第一百四十一條,基金投資顧問機(jī)構(gòu)，基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問,基金評價(jià)服務(wù)的，處十萬元以上三十萬元以下罰款、情節(jié)嚴(yán)重的 責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù).對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。撤銷基金從業(yè)資格.并處三萬元以上十萬元以下罰款 第一百四十二條。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料、或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正、處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款 第一百四十三條.會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載。誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。責(zé)令改正 沒收業(yè)務(wù)收入、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款、第一百四十四條。基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng).或者泄露與基金份額持有人 基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款 情節(jié)嚴(yán)重的.責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù),對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、撤銷基金從業(yè)資格.并處三萬元以上十萬元以下罰款、第一百四十五條。違反本法規(guī)定。給基金財(cái)產(chǎn)，基金份額持有人或者投資人造成損害的。依法承擔(dān)賠償責(zé)任,基金管理人?；鹜泄苋嗽诼男懈髯月氊?zé)的過程中、違反本法規(guī)定或者基金合同約定,給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任.因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,第一百四十六條，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守。濫用職權(quán),徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的，依法給予行政處分 第一百四十七條,拒絕。阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查.調(diào)查職權(quán)未使用暴力,威脅方法的 依法給予治安管理處罰。第一百四十八條，違反法律。行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。第一百四十九條 違反本法規(guī)定 構(gòu)成犯罪的、依法追究刑事責(zé)任，第一百五十條 違反本法規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款。罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)、先承擔(dān)民事賠償責(zé)任,第一百五十一條。依照本法規(guī)定、基金管理人,基金托管人.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款 罰金、由基金管理人、基金托管人?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。依法收繳的罰款.罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)全部上繳國庫，