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第四章.誠(chéng)信約束。激勵(lì)與引導(dǎo)、第二十三條.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立發(fā)行人，上市公司 全國(guó)中小,企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司,證券公司.期貨公司 基金管理人，證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場(chǎng)主體的誠(chéng)，信積分制度 實(shí)行誠(chéng)信分類監(jiān)督管理 誠(chéng)信積分和誠(chéng)信分類監(jiān)督管理具體辦法另行制定、第二十四條、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)行政許可，申請(qǐng).人以及申請(qǐng)事項(xiàng)涉及的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)書面承諾其所提交的申請(qǐng) 材料真實(shí) 準(zhǔn)確、完整.并誠(chéng)信合法地參與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，第二十五條,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可申請(qǐng)、應(yīng)當(dāng)查閱申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠(chéng)信檔案,對(duì)其誠(chéng)信狀況進(jìn)行審查.證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織在履行登記 備案.注冊(cè)、會(huì)員批準(zhǔn)、等工作職責(zé)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定辦理,第二十六條。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可申請(qǐng)，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人以及有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第,四 項(xiàng)中的未履,行或者未如期履行承諾信息.或者第。五、項(xiàng)至第.十七,項(xiàng)規(guī),定的違法失信信息的 可以要求申請(qǐng)人或者受申請(qǐng)人委托為行政,許可申請(qǐng)?zhí)峁┳C券期貨服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)提供書面反饋意見。書面反饋意見應(yīng)就如下事項(xiàng)進(jìn)行說明,一。誠(chéng)信信息所涉及相關(guān)事實(shí)的基本情況.二,有關(guān)部門所作決定,處理的執(zhí)行及其他后續(xù)情況。并，提供證明材料、三.有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于誠(chéng)信信息對(duì)行政許可事項(xiàng)，是否構(gòu)成影響的分析，申請(qǐng)人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交書面、反饋意見、第二十七條.申請(qǐng)人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的書面反饋,意見不明確 有關(guān)分析。說明不充分的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)。構(gòu)可以直接或者委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，第二十八條.根據(jù)本辦法第二十六條，第二十七條提供書面.反饋意見或者進(jìn)行核查的時(shí)間、不計(jì)入行政許可法定期限。第二十九條 行政許可申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng).事人有本辦法第八條第。四。項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾.信息?；蛘叩?五.項(xiàng)至第 十七，項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一、屬于法定不予許可條件范圍的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依.法作出不予許可的決定.申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠(chéng)信信息雖不屬 于法定不予許可條件范圍.但有關(guān)法律，行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)行政、許可法定條件提出誠(chéng)實(shí)信用要求、作出原則性規(guī)定或者設(shè)定授權(quán)，性條款的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以綜合考慮誠(chéng)信狀況等相 關(guān)因素、審慎審查申請(qǐng)人提出的行政許可申請(qǐng)事項(xiàng).第三十條.業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)申請(qǐng)人有本辦法第八條第 四，項(xiàng)、中的未履行或者未如期履行承諾信息、或者第、五.項(xiàng)至第.十 七 項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu).證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織可以暫緩或者不予安排。但申請(qǐng)人能證明.該違法失信信息與業(yè)務(wù)創(chuàng)新明顯無關(guān)的除外,第三十一條,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對(duì)符合,以下條件的 在受理后,即時(shí)進(jìn)行審查，一,近三年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān),會(huì)規(guī)定的失信記錄，二 近三年沒有因違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行。保險(xiǎn)、稅收 環(huán)保。海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰、三,沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑 罰.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可、可以在同等條件下.對(duì)誠(chéng)信積分較高的申請(qǐng)人優(yōu)先審查、第三十二條。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組?？椩跇I(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)安排中、可以在法律,行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi),對(duì)于同等條件下誠(chéng)信狀況較好的申請(qǐng)人予以優(yōu)先安排、第三十三條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)公民。法人或者其，他組織進(jìn)行行政處罰 實(shí)施市場(chǎng)禁入和采取監(jiān)督管理措施中.應(yīng).當(dāng)查閱當(dāng)事人的誠(chéng)信檔案,在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)，情節(jié),損害投資者合法權(quán)益程度和當(dāng)事人誠(chéng)信狀況等因素的基礎(chǔ).上。依法作出處理.第三十四條,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日，常監(jiān)管工作中，應(yīng)當(dāng)查閱被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信檔案 根據(jù)被監(jiān)管機(jī).構(gòu)的誠(chéng)信狀況 有針對(duì)性地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查、或者適.當(dāng)調(diào)整,安排現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象,頻率和內(nèi)容.第三十五條.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司，期貨公司等機(jī)構(gòu)，在為投資者,客戶開立證券,期貨相關(guān)賬戶時(shí)、應(yīng)當(dāng)查詢投資者?？蛻舻恼\(chéng)信檔案，按照規(guī)定辦理相關(guān)賬戶開立事宜 第三十六條,證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購(gòu).約定式購(gòu),回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶的誠(chéng)信檔案。根據(jù)申。請(qǐng)人的誠(chéng)信狀況，決定是否予以辦理,或者確定和調(diào)整授信額度，證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí),可以查閱證券公司的誠(chéng)，信檔案，根據(jù)證券公司的誠(chéng)信狀況。決定是否對(duì)其進(jìn)行轉(zhuǎn)融通.或者確定和調(diào)整授信額度，第三十七條、發(fā)行人,上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)掛牌公司。證券公司.期貨公司.基金管理人。證券期貨服務(wù)、機(jī)構(gòu)擬聘任董事、監(jiān)事。高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員的,應(yīng)當(dāng)查。詢擬聘任人員的誠(chéng)信檔案 并將其誠(chéng)信狀況作為決定是否聘任的。依據(jù)。第三十八條。證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托為發(fā)行人.上市,公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠(chéng)信檔案，并將其誠(chéng)信狀況作為決定是否接受。委托、確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，第三十九條，公民.法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市,場(chǎng)評(píng)論信息。所述事實(shí)內(nèi)容與實(shí)際情況不相符合的?；蛘叽嬖谄?他顯著誤導(dǎo)公眾情形的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其出具 誠(chéng)信關(guān)注函。記入誠(chéng)信檔案,并可將有關(guān)情況向其所在工作單位,所屬主管部門或者行業(yè)自律組織通報(bào)，證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員公開發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論,信息違反規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定處理，處罰。公民。法人或者其他組織利用公開發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信、息進(jìn)行操縱市場(chǎng)等違法行為的,依法予以處罰,構(gòu)成犯罪的。由,司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任,第四十條、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)教育和鼓勵(lì)其成員以,及從業(yè)人員遵守法律.誠(chéng)實(shí)信用.對(duì)遵守法律，誠(chéng)實(shí)信用的成員.以及從業(yè)人員。可以給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織等建立證券期貨市場(chǎng),誠(chéng)信評(píng)估制度 組織開展對(duì)有關(guān)行業(yè)和市場(chǎng)主體的誠(chéng)信狀況評(píng)估,并將評(píng)估結(jié)果予以公示 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì).中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)，中、國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)建立年度誠(chéng)信會(huì)員制度,具體辦法由相關(guān)。協(xié)會(huì)制定、報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第四十一條。上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公、司。證券公司、期貨公司，基金管理人和證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等應(yīng)。當(dāng)不斷完善內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督、約束制度機(jī)制。提高誠(chéng)信水平.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)前款規(guī)定機(jī)構(gòu)的內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督。約束制度機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行檢查。指導(dǎo).并可以將檢查情況在行，業(yè)和轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行通報(bào),第四十二條.對(duì)有本辦法第八條第 四.項(xiàng)中的未履行或者，未如期履行承諾信息,或者第，五.項(xiàng)至第，十七,項(xiàng)規(guī)定的違。法失信信息的公民，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),證券期貨市場(chǎng)行、業(yè)組織可以不聘任其擔(dān)任下列職務(wù)。一，中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)委員,二 中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員，三 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織成。立的負(fù)有審核 監(jiān)督，核查.咨詢職責(zé)的其他組織的成員,第四十三條,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與國(guó)務(wù)院其他部門 地方人民政府,國(guó)家司法機(jī)關(guān)和有關(guān)組織建立對(duì)證券期貨市場(chǎng)參與主體的失信聯(lián).合懲戒和守信聯(lián)合激勵(lì)制度機(jī)制、提供證券期貨市場(chǎng)主體的相關(guān) 誠(chéng)信信息，依法實(shí)施聯(lián)合懲戒、激勵(lì)，