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第二章、誠信信息的采集和管理.第七條,下列從事證券期貨市場活動(dòng)的公民,法人或者其他,組織的誠信信息 記入誠信檔案.一 證券業(yè)從業(yè)人員.期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員,二.證券期貨市場投資者，交易者.三、證券發(fā)行人.上市公司.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 掛牌公司.區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事,監(jiān)事、高級(jí)管理人員,主要股東,實(shí)際控制人。四 區(qū)域性股權(quán)市場的運(yùn)營機(jī)構(gòu)及其董事.監(jiān)事和高級(jí)管、理人員 為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立，資金存放 登記結(jié)算 等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu).五.證券公司。期貨公司，基金管理人.債券受托管理人,債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事.高級(jí)管理人員，主要股東和實(shí)。際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人.合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi).機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員 境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī).構(gòu)及其總代表.首席代表,六,會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所,保薦機(jī)構(gòu) 財(cái)務(wù)顧問機(jī)、構(gòu).資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。投資咨詢機(jī)構(gòu).信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)。構(gòu),期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等.證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員，七 為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管,托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者 其他金融機(jī)構(gòu).及其存管，托管部門的高級(jí)管理人員,八,為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供。應(yīng)商,九.為發(fā)行人、上市公司。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛。牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人、員,十。證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)，人員。十一。以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí),法工作的人員.十二、其他有與證券期貨市場活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的、公民、法人或者其他組織 第八條 本辦法所稱誠信信息包括 一 公民的姓名、性別、國籍、身份證件號(hào)碼、法人或者,其他組織的名稱 住所。統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等基本信息，二、中國證監(jiān)會(huì) 國務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以.上單位和證券期貨交易場所.證券期貨市場行業(yè)協(xié)會(huì)，證券登記 結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織,以下簡稱證券期貨市。場行業(yè)組織，作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì).評(píng)比、以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。誠，信評(píng)估機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí)，誠信評(píng)估,三、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定.四、發(fā)行人,上市公司，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,公司及其主要股東.實(shí)際控制人.董事,監(jiān)事和高級(jí)管理人員,重大資產(chǎn)重組交易各方.及收購人所作的公開承諾的未履行或者。未如期履行 正在履行,已如期履行等情況,五。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰.市場禁入、決定和采取的監(jiān)督管理措施，六.證券期貨市場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施.七、因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查、及采取強(qiáng)制措施，八，到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰。決定及監(jiān)督管理措施。因拒不配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督。檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履，行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議、九 債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為，擔(dān)保人未按,約定履行擔(dān)保責(zé)任。十 因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)移送.公安機(jī)關(guān)。人民檢察院處理 十一.以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)。法工作。被予以行政處罰、紀(jì)律處分?；蛘咭蚯楣?jié)較輕。未受到.處罰處理。但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息,十二，因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰 十三、因證券期貨侵權(quán)。違約行為被人民法院判決承擔(dān)較,大民事賠償責(zé)任 十四,因違法開展經(jīng)營活動(dòng)被銀行，保險(xiǎn) 財(cái)政、稅收，環(huán)保。工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰，十五,因非法開設(shè)證券期貨交易場所或者組織證券期貨交、易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施,十六,因違法失信行為被證券公司.期貨公司,基金管理。人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除、十七。融資融券 轉(zhuǎn)融通。證券質(zhì)押式回購。約定式購回，期貨交易等信用交易中的違約失信信息 十八。違背誠實(shí)信用原則的其他行為信息。第九條.誠信檔案不得采集公民的宗教信仰,基因,指紋。血型，疾病和病史信息以及法律.行政法規(guī)規(guī)定禁止采集的其他，信息 第十條，本辦法第八條第,二、項(xiàng)所列公民 法人或者其他 組織所受表彰 獎(jiǎng)勵(lì).評(píng)比和信用評(píng)級(jí)、誠信評(píng)估信息 由其自,行向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申報(bào),記入誠信檔案。公民。法人或者其他組織按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 申報(bào)前款規(guī)定以外的其他誠信信息,記入誠信檔案、公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠信信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)。準(zhǔn)確.完整，第十一條、本辦法第八條第、一.項(xiàng)，第、三，項(xiàng)至第、十。一.項(xiàng)誠信信息,由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行,業(yè)組織依其職責(zé)采集并記入誠信檔案、第,十六。項(xiàng),第.十七、項(xiàng)誠信信息、由相關(guān)證券期貨市場行業(yè)組織，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。采集并記入誠信檔案，其他誠信信息由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，通過政府信息公開。信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案 第十二條 記入誠信檔案的誠信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為,經(jīng)法定程序撤銷、變更的 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)相應(yīng)刪除，修改該誠信信息.第十三條。本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息,在誠信檔案,中的效力期限為。3、年，但因證券期貨違法行為被行政處罰。市場,禁入.刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán),違約民事賠償責(zé)任的信息。其效力期限為。5 年，法律 行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章對(duì)違法失信信息的效力，期限另有規(guī)定的,國務(wù)院其他主管部門對(duì)其產(chǎn)生的違法失信信息、的效力期限另有規(guī)定的,從其規(guī)定。前款所規(guī)定的效力期限 自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行，完畢之日起算。超過效力期限的違法失信信息,不再進(jìn)行誠信信息公開。并。不再接受誠信信息申請查詢，公民.法人或者其他組織根據(jù)本辦、第十七條申請查詢自己信息的除外，