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證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定全文現(xiàn)公布。證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定。自2009年4月13日起施行。第一條，為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管,規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益。根據(jù).證券法 和.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，以下簡(jiǎn)稱(chēng),條例，制定本規(guī)定.第二條 證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng) 委托公司以外的人員的。應(yīng)當(dāng)按照 條例、規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行。不得采取其他形式。前款所稱(chēng)證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托。代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人,第三條、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度、采取有效措施 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì).防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限,損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為,第四條.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員、應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試、并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托。并應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng),第五條，證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前,對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查,對(duì)不具備規(guī)定條件的人員 證券公司不得與其簽訂委托合同，第六條、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、應(yīng)當(dāng)遵循平等,自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則.公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù) 委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng),一。證券公司的名稱(chēng)和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名。二.證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限 三，證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間.四、證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部,五,證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍.六。證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范.七 證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式,八 雙方權(quán)利義務(wù)，九 違約責(zé)任。證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍.應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)管理水平和客戶(hù)服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。第七條、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試 第八條、證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后 為其向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)，進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記,執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名,身份證號(hào)碼。代理權(quán)限,代理期間，服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部，執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢(xún)與投訴電話(huà)等 證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后.按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū).并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)由協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制，編號(hào),第九條 證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)的 證券公司應(yīng)當(dāng)將該證書(shū)收回 向協(xié)會(huì)變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記.并按照本規(guī)定第八條第二款辦理新證書(shū)的打印和頒發(fā)事宜,證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)、并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的。應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書(shū)作廢,第十條.取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系、并在委托合同約定的代理權(quán)限。代理期間,執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)、第十一條,證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中、可以根據(jù)證券公司的授權(quán),從事下列部分或者全部活動(dòng)，一,向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況.二.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù).交易,資金存取等業(yè)務(wù)流程 三。向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律 行政法規(guī)。證監(jiān)會(huì)規(guī)定 自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定.四 向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息 五 向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。六。法律.行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng) 第十二條,證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)、應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī),監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定，自律規(guī)則以及職業(yè)道德 自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理,履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)、第十三條。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)。不得有下列行為.一，替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立，注銷(xiāo) 轉(zhuǎn)移.證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取 劃轉(zhuǎn).查詢(xún)等事宜、二、提供，傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息 或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)，三、與客戶(hù)約定分享投資收益、對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾、四.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手.進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)、五,泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私、六,為客戶(hù)之間的融資提供中介,擔(dān)保或者其他便利.七。為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施.或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò) 新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng),八.委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng).九.損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為,第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的規(guī)定.組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、第十五條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng),向證券經(jīng)紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息 第十六條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢(xún)制度。保證客戶(hù)能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)。電話(huà)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢(xún)證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間。服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部.執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息、能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片，證券公司應(yīng)當(dāng)按月或者按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函.電子郵件。手機(jī)短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶(hù).證券公司與客戶(hù)另有約定的 從其約定 第十七條。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)回訪(fǎng)制度.指定人員定期通過(guò)面談，電話(huà)。信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng) 了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況、并作出完整記錄 負(fù)責(zé)客戶(hù)回訪(fǎng)的人員不得從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng) 第十八條、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理,第十九條、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)制 明確處理流程，妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)之間的糾紛.持續(xù)做好客戶(hù)投訴和糾紛處理工作.證券公司應(yīng)當(dāng)保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi),有專(zhuān)門(mén)人員受理客戶(hù)投訴.接待客戶(hù)來(lái)訪(fǎng) 證券公司的客戶(hù)投訴渠道和糾紛處理流程,應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示。證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)客戶(hù)投訴 糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果,作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶(hù)服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類(lèi)評(píng)價(jià)范圍。第二十條，證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍.并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度。將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍,證券公司應(yīng)當(dāng)將證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績(jī)效考核范圍、第二十一條,證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律,行政法規(guī)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)規(guī)定行為的,證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定。追究其責(zé)任,并及時(shí)向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的。證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同，證券經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)規(guī)定的,證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門(mén)。涉嫌刑事犯罪的、證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)司法機(jī)關(guān)舉報(bào).第二十二條.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案。實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕.證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息 證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限，代理期間，服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部.執(zhí)業(yè)地域范圍,執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況，執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶(hù)投訴及處理情況。違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息、第二十三條，證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前。向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告、年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容,一。本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度。內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況，二.本年度證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動(dòng)情況.報(bào)告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營(yíng)業(yè)部的分布情況。三，本年度證券經(jīng)紀(jì)人委托合同執(zhí)行情況，證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬支付和合法權(quán)益保障情況、四。本年度證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容，方式。時(shí)間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一年度的培訓(xùn)計(jì)劃.五 本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的客戶(hù)投訴和糾紛及其處理情況、當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng).形成原因及擬采取的化解措施.第二十四條 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記。證書(shū)印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),并可以對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分.協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫(kù)。向社會(huì)公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記信息的查詢(xún)服務(wù)、第二十五條，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理 對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人.依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰 對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī),客戶(hù)大量投訴,出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司、可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額 并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰，證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息,記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng) 第二十六條,證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度。證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，經(jīng)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查 確認(rèn)其相關(guān)管理制度,內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運(yùn)行 證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案合理可行。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)滿(mǎn)足合規(guī)要求后.證券公司方可委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，證券營(yíng)業(yè)部在啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度前,應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案、并接受所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理 委托合同管理,執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、證書(shū)管理。行為規(guī)范.報(bào)酬計(jì)算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項(xiàng)等內(nèi)容,證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,應(yīng)當(dāng)至少包括實(shí)施該制度的證券營(yíng)業(yè)部的選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序，實(shí)施該制度的基本步驟等內(nèi)容，第二十七條 證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng).參照本規(guī)定執(zhí)行,證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。第二十八條。本規(guī)定自2009年4月13日起施行。