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證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定全文現(xiàn)公布 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定、自2009年4月13日起施行，第一條,為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管,規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為。保護(hù)客戶的合法權(quán)益、根據(jù)、證券法。和。證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，以下簡(jiǎn)稱,條例、制定本規(guī)定，第二條，證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng),委托公司以外的人員的,應(yīng)當(dāng)按照，條例、規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式.前款所稱證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托、代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人,第三條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度、采取有效措施,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理,保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限.損害客戶合法權(quán)益的行為,第四條.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件、證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托 并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。第五條、證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前 對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查,對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同、第六條。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同。應(yīng)當(dāng)遵循平等，自愿,誠(chéng)實(shí)信用的原則 公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù) 委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)。一。證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名。二 證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限.三，證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間。四，證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部 五。證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍、六，證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范。七、證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式、八、雙方權(quán)利義務(wù)。九 違約責(zé)任.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍。應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)、第七條.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試，第八條.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同 對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后 為其向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì).進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名。身份證號(hào)碼、代理權(quán)限,代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部 執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后。按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書,并加蓋公司公章 頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書由協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制。編號(hào) 第九條 證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)將該證書收回.向協(xié)會(huì)變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記 并按照本規(guī)定第八條第二款辦理新證書的打印和頒發(fā)事宜、證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記,證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的.應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi).通過(guò)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢、第十條。取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后、證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限 代理期間.執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。第十一條。證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng).一.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況,二 向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易，資金存取等業(yè)務(wù)流程,三 向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī),證監(jiān)會(huì)規(guī)定，自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定.四,向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息。五 向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息、六。法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)、第十二條.證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī),監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德 自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理.履行委托合同約定的義務(wù)。向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)、第十三條,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為 一,替客戶辦理賬戶開(kāi)立.注銷，轉(zhuǎn)移.證券認(rèn)購(gòu),交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。二,提供 傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息.或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣、三.與客戶約定分享投資收益 對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。四。采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶，五。泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私，六.為客戶之間的融資提供中介.擔(dān)?；蛘咂渌憷?七。為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施、或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。八,委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng),九。損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。第十四條、證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的規(guī)定，組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第十五條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng),向證券經(jīng)紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息.第十六條、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度 保證客戶能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng) 電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名，代理權(quán)限.代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部.執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息.能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片 證券公司應(yīng)當(dāng)按月或者按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息.以信函 電子郵件、手機(jī)短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶，證券公司與客戶另有約定的.從其約定，第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度,指定人員定期通過(guò)面談，電話.信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪.了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況。并作出完整記錄、負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng).第十八條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度.采取技術(shù)手段,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控、發(fā)現(xiàn)異常情況的、立即查明原因并按照規(guī)定處理、第十九條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，明確處理流程.妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作、證券公司應(yīng)當(dāng)保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi) 有專門人員受理客戶投訴.接待客戶來(lái)訪。證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程 應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示,證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)客戶投訴 糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果。作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo).納入其分類評(píng)價(jià)范圍 第二十條、證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍、證券公司應(yīng)當(dāng)將證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績(jī)效考核范圍、第二十一條 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度 自律規(guī)則或者法律，行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的 證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任。并及時(shí)向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的。證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同.證券經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律 行政法規(guī)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的 證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門 涉嫌刑事犯罪的 證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)司法機(jī)關(guān)舉報(bào).第二十二條,證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕.證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài).代理權(quán)限 代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部,執(zhí)業(yè)地域范圍。執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況.執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況。客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息、第二十三條、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前,向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容，一,本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況 二 本年度證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動(dòng)情況.報(bào)告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營(yíng)業(yè)部的分布情況、三.本年度證券經(jīng)紀(jì)人委托合同執(zhí)行情況，證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬支付和合法權(quán)益保障情況、四。本年度證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式,時(shí)間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一年度的培訓(xùn)計(jì)劃.五 本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng)、形成原因及擬采取的化解措施。第二十四條、協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則 組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記,證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),并可以對(duì)證券公司委托 管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫(kù)，向社會(huì)公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記信息的查詢服務(wù)。第二十五條,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理.對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人。依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰，對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)，客戶大量投訴.出現(xiàn)重大糾紛,不穩(wěn)定事件的證券公司、可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額,并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰 證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息.記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng).第二十六條、證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度 證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查、確認(rèn)其相關(guān)管理制度.內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運(yùn)行,證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案合理可行,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)滿足合規(guī)要求后.證券公司方可委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)、證券營(yíng)業(yè)部在啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度前 應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,并接受所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理,委托合同管理.執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。證書管理 行為規(guī)范、報(bào)酬計(jì)算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項(xiàng)等內(nèi)容.證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案、應(yīng)當(dāng)至少包括實(shí)施該制度的證券營(yíng)業(yè)部的選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序,實(shí)施該制度的基本步驟等內(nèi)容.第二十七條.證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng) 參照本規(guī)定執(zhí)行.證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)、第二十八條。本規(guī)定自2009年4月13日起施行，