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第五章,監(jiān)督管理和法律責(zé)任.第四十七條.證券交易所應(yīng)當(dāng)建立適合創(chuàng)業(yè)板特點(diǎn)的上市 交易。退市等制度。加強(qiáng)對(duì)相關(guān)當(dāng)事人履行公開承諾行為的監(jiān)督和約束 督促保薦人履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù) 對(duì)違反有關(guān)法律.法規(guī).交易所業(yè)務(wù)規(guī)則以及不履行承諾的行為,及時(shí)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施.第四十八條、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立適合創(chuàng)業(yè)板特點(diǎn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)警示及投資者持續(xù)教育的制度 督促發(fā)行人建立健全保護(hù)投資者合法權(quán)益的制度以及防范和糾正違法違規(guī)行為的內(nèi)部控制體系、第四十九條，自申請(qǐng)文件受理之日起、發(fā)行人及其控股股東，實(shí)際控制人 董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員以及保薦人.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員即對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的真實(shí)性.準(zhǔn)確性、完整性,及時(shí)性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任.發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審核并自確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng).第五十條 發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將終止審核并自確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不受理發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng),并依照 證券法、的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰.致使投資者在證券交易中遭受損失的,發(fā)行人及其控股股東,實(shí)際控制人,董事，監(jiān)事.高級(jí)管理人員以及保薦人。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任.第五十一條.發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的,發(fā)行人以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作的。發(fā)行人或其董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員.控股股東，實(shí)際控制人的簽名 蓋章系偽造或者變?cè)斓?發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人違反本辦法規(guī)定為公開發(fā)行股票進(jìn)行宣傳的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將終止審核并自確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不受理發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng) 并依照，證券法.的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰.第五十二條,保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的發(fā)行保薦書的 保薦人以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作的、保薦人或其相關(guān)簽名人員的簽名,蓋章系偽造或變?cè)斓?，或者不履行其他法定職?zé)的,依照。證券法 和保薦制度的有關(guān)規(guī)定處理 第五十三條.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé) 所制作，出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將自確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件.36個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)簽名人員出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件,并依照。證券法，及其他相關(guān)法律,行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行處罰 給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任.第五十四條,發(fā)行人.保薦人或證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作或者出具文件不符合要求.擅自改動(dòng)招股說明書或者其他已提交文件的?；蛘呔芙^答復(fù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核提出的相關(guān)問題的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重。對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施,記入誠(chéng)信檔案并公布.情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告等行政處罰 第五十五條,發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月。撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格.尚未盈利的試點(diǎn)企業(yè)除外，第五十六條 發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)，利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的80，的。除因不可抗力外。其法定代表人，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站 報(bào)刊上公開作出解釋并道歉。情節(jié)嚴(yán)重的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予警告等行政處罰.利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的50，的 除因不可抗力外、中國(guó)證監(jiān)會(huì)還可以自確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請(qǐng),注冊(cè)會(huì)計(jì)師為上述盈利預(yù)測(cè)出具審核報(bào)告的過程中未勤勉盡責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重.對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施.記入誠(chéng)信檔案并公布。情節(jié)嚴(yán)重的 給予警告等行政處罰。