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第五章 實(shí)施程序，第三十三條、上市公司董事會下設(shè)的薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)擬訂股權(quán)激勵計(jì)劃草案,第三十四條。上市公司實(shí)行股權(quán)激勵。董事會應(yīng)當(dāng)依法對股權(quán)激勵計(jì)劃草案作出決議。擬作為激勵對象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決，董事會審議本辦法第四十六條。第四十七條.第四十八條 第四十九條，第五十條、第五十一條規(guī)定中有關(guān)股權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施的事項(xiàng)時(shí)。擬作為激勵對象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決、董事會應(yīng)當(dāng)在依照本辦法第三十七條、第五十四條的規(guī)定履行公示、公告程序后，將股權(quán)激勵計(jì)劃提交股東大會審議、第三十五條,獨(dú)立董事及監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵計(jì)劃草案是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展,是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見,獨(dú)立董事或監(jiān)事會認(rèn)為有必要的,可以建議上市公司聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問 對股權(quán)激勵計(jì)劃的可行性。是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展.是否損害上市公司利益以及對股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見.上市公司未按照建議聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的、應(yīng)當(dāng)就此事項(xiàng)作特別說明、第三十六條.上市公司未按照本辦法第二十三條 第二十九條定價(jià)原則，而采用其他方法確定限制性股票授予價(jià)格或股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的。應(yīng)當(dāng)聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問.對股權(quán)激勵計(jì)劃的可行性,是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法的合理性、是否損害上市公司利益以及對股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見,第三十七條，上市公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會前、通過公司網(wǎng)站或者其他途徑 在公司內(nèi)部公示激勵對象的姓名和職務(wù),公示期不少于10天、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對股權(quán)激勵名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會審議股權(quán)激勵計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會對激勵名單審核及公示情況的說明。第三十八條、上市公司應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人在股權(quán)激勵計(jì)劃草案公告前6個月內(nèi)買賣本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查，說明是否存在內(nèi)幕交易行為。知悉內(nèi)幕信息而買賣本公司股票的 不得成為激勵對象 法律，行政法規(guī)及相關(guān)司法解釋規(guī)定不屬于內(nèi)幕交易的情形除外 泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生的,不得成為激勵對象 第三十九條、上市公司應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對股權(quán)激勵計(jì)劃出具法律意見書，至少對以下事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見 一、上市公司是否符合本辦法規(guī)定的實(shí)行股權(quán)激勵的條件、二、股權(quán)激勵計(jì)劃的內(nèi)容是否符合本辦法的規(guī)定，三、股權(quán)激勵計(jì)劃的擬訂.審議、公示等程序是否符合本辦法的規(guī)定，四,股權(quán)激勵對象的確定是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,五,上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關(guān)要求履行信息披露義務(wù),六,上市公司是否為激勵對象提供財(cái)務(wù)資助、七 股權(quán)激勵計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反有關(guān)法律,行政法規(guī)的情形,八,擬作為激勵對象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否根據(jù)本辦法的規(guī)定進(jìn)行了回避。九.其他應(yīng)當(dāng)說明的事項(xiàng)，第四十條,上市公司召開股東大會審議股權(quán)激勵計(jì)劃時(shí) 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。第四十一條.股東大會應(yīng)當(dāng)對本辦法第九條規(guī)定的股權(quán)激勵計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決、并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2、3以上通過.除上市公司董事.監(jiān)事。高級管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5，以上股份的股東以外，其他股東的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并予以披露、上市公司股東大會審議股權(quán)激勵計(jì)劃時(shí)。擬為激勵對象的股東或者與激勵對象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東、應(yīng)當(dāng)回避表決 第四十二條.上市公司董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)股東大會決議，負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予,解除限售和回購以及股票期權(quán)的授權(quán)、行權(quán)和注銷,上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對限制性股票授予日及期權(quán)授予日激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見,第四十三條.上市公司授予權(quán)益與回購限制性股票。激勵對象行使權(quán)益前。上市公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請 經(jīng)證券交易所確認(rèn)后,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜，第四十四條、股權(quán)激勵計(jì)劃經(jīng)股東大會審議通過后,上市公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)授予權(quán)益并完成公告、登記，有獲授權(quán)益條件的 應(yīng)當(dāng)在條件成就后60日內(nèi)授出權(quán)益并完成公告.登記、上市公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的、應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因.并宣告終止實(shí)施股權(quán)激勵 自公告之日起3個月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵計(jì)劃 根據(jù)本辦法規(guī)定上市公司不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在60日內(nèi)、第四十五條,上市公司應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則 在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開設(shè)證券賬戶 用于股權(quán)激勵的實(shí)施。激勵對象為外籍員工的、可以向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請開立證券賬戶.尚未行權(quán)的股票期權(quán)，以及不得轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)予以鎖定。第四十六條,上市公司在向激勵對象授出權(quán)益前.董事會應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵計(jì)劃設(shè)定的激勵對象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議、獨(dú)立董事及監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對激勵對象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見、上市公司向激勵對象授出權(quán)益與股權(quán)激勵計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事 監(jiān)事會。當(dāng)激勵對象發(fā)生變化時(shí) 律師事務(wù)所。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問 如有.應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。第四十七條、激勵對象在行使權(quán)益前,董事會應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵計(jì)劃設(shè)定的激勵對象行使權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議,獨(dú)立董事及監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對激勵對象行使權(quán)益的條件是否成就出具法律意見.第四十八條。因標(biāo)的股票除權(quán)，除息或者其他原因需要調(diào)整權(quán)益價(jià)格或者數(shù)量的,上市公司董事會應(yīng)當(dāng)按照股權(quán)激勵計(jì)劃規(guī)定的原則，方式和程序進(jìn)行調(diào)整.律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就上述調(diào)整是否符合本辦法，公司章程的規(guī)定和股權(quán)激勵計(jì)劃的安排出具專業(yè)意見，第四十九條.分次授出權(quán)益的。在每次授出權(quán)益前,上市公司應(yīng)當(dāng)召開董事會，按照股權(quán)激勵計(jì)劃的內(nèi)容及首次授出權(quán)益時(shí)確定的原則.決定授出的權(quán)益價(jià)格、行使權(quán)益安排等內(nèi)容.當(dāng)次授予權(quán)益的條件未成就時(shí)、上市公司不得向激勵對象授予權(quán)益,未授予的權(quán)益也不得遞延下期授予、第五十條，上市公司在股東大會審議通過股權(quán)激勵方案之前可對其進(jìn)行變更,變更需經(jīng)董事會審議通過。上市公司對已通過股東大會審議的股權(quán)激勵方案進(jìn)行變更的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告并提交股東大會審議,且不得包括下列情形 一，導(dǎo)致加速行權(quán)或提前解除限售的情形、二.降低行權(quán)價(jià)格或授予價(jià)格的情形,獨(dú)立董事,監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展 是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見,律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。第五十一條 上市公司在股東大會審議股權(quán)激勵計(jì)劃之前擬終止實(shí)施股權(quán)激勵的 需經(jīng)董事會審議通過,上市公司在股東大會審議通過股權(quán)激勵計(jì)劃之后終止實(shí)施股權(quán)激勵的,應(yīng)當(dāng)由股東大會審議決定。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就上市公司終止實(shí)施激勵是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見 第五十二條，上市公司股東大會或董事會審議通過終止實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃決議、或者股東大會審議未通過股權(quán)激勵計(jì)劃的,自決議公告之日起3個月內(nèi)。上市公司不得再次審議股權(quán)激勵計(jì)劃、