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第五章?；緲I(yè)務(wù)規(guī)則第六十五條。期貨交易所向結(jié)算會員收取的保證金 用于結(jié)算和履約保障.不得被查封,凍結(jié)，扣押或者強(qiáng)制執(zhí)行,期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管機(jī)構(gòu)開立專用結(jié)算賬戶,專戶存儲保證金.禁止違規(guī)挪用、保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金 交易保證金是指已被合約占用的保證金 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金 第六十六條。期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度。保證金制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容 一、向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式.二、專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，三、當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法，會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納,第六十七條,期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券作為保證金、一.經(jīng)期貨交易所登記的標(biāo)準(zhǔn)倉單,二,可流通的國債 三,股票 基金份額、四。中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價(jià)證券、以前款規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金的。其期限不得超過該有價(jià)證券的有效期限、第六十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定有價(jià)證券作為保證金的規(guī)則,明確可以作為保證金的有價(jià)證券的種類 基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值 折扣率等內(nèi)容 期貨交易所可以根據(jù)市場情況對作為保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整,第六十九條。有價(jià)證券作為保證金的金額不得高于會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的四倍。第七十條,期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用。貨款和稅金等款項(xiàng),應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付,第七十一條，客戶以有價(jià)證券作為保證金的 結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所。非結(jié)算會員的客戶以有價(jià)證券作為保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所，客戶以有價(jià)證券作為保證金的、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有價(jià)證券的種類和數(shù)量如實(shí)反映在該客戶的交易編碼下 中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定，第七十二條 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度 結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金,結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納、結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有.用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用,不得挪作他用.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國證監(jiān)會,第七十三條.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的百分之二十的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算.專戶存儲.中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模.第七十四條.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備等形式儲備充足的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備資源、用于墊付或者彌補(bǔ)交易所因不可抗力,意外事件 重大技術(shù)故障。重大人為差錯(cuò)及其他風(fēng)險(xiǎn)事件造成的或可能造成的損失,第七十五條,期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，收取的各種資金和費(fèi)用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用。不得挪作他用、期貨交易所的各項(xiàng)收益安排應(yīng)當(dāng)以保證交易場所和設(shè)施安全運(yùn)行為前提。合理設(shè)置利潤留成項(xiàng)目 做好長期資金安排。第七十六條，期貨交易實(shí)行賬戶實(shí)名制 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易編碼制度.不得混碼交易.第七十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全交易者適當(dāng)性管理制度 督促會員建立并執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理制度 要求會員向交易者推薦產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并不得向交易者推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù).第七十八條、期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全制度機(jī)制 積極培育推動產(chǎn)業(yè)交易者參與期貨市場,期貨交易所在做好風(fēng)險(xiǎn)隔離與風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下,可以組織開展與期貨交易相關(guān)的倉單交易等延伸服務(wù) 提升產(chǎn)業(yè)交易者運(yùn)用期貨市場管理風(fēng)險(xiǎn)，配置資源的便利性.第七十九條。期貨交易可以實(shí)行做市商制度.期貨交易所實(shí)行做市商制度的、應(yīng)當(dāng)建立健全做市商管理制度 對做市商的交易行為、權(quán)利義務(wù)等作出規(guī)定，第八十條,期貨交易實(shí)行持倉限額制度和套期保值管理制度，第八十一條.期貨交易實(shí)行大戶持倉報(bào)告制度、會員或者交易者 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的,會員或者交易者。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告，交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)未報(bào)告的 會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告、期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn) 第八十二條.期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、期貨交易所在規(guī)定的交易時(shí)間結(jié)束后，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額結(jié)算,期貨交易所作為中央對手方、是結(jié)算會員共同對手方、進(jìn)行凈額結(jié)算.為期貨交易提供集中履約保障。第八十三條.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,第八十四條.會員在期貨交易中違約的 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任 結(jié)算會員在結(jié)算過程中違約的。期貨交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則動用結(jié)算會員的保證金，結(jié)算擔(dān)保金以及期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,自有資金等完成結(jié)算，期貨交易所以其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,自有資金等完成結(jié)算的、可以依法對該結(jié)算會員進(jìn)行追償,交易者在結(jié)算過程中違約的,其委托的結(jié)算會員按照合同約定動用該交易者的保證金以及結(jié)算會員的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金完成結(jié)算。結(jié)算會員以其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金完成結(jié)算的,可以依法對該交易者進(jìn)行追償 第八十五條,期貨交易實(shí)行實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備管理制度。實(shí)際控制關(guān)系,是指單位或者個(gè)人對其他期貨賬戶具有管理,使用，收益或者處分等權(quán)限。從而對其他期貨賬戶的交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或者事實(shí)，第八十六條、期貨交易所在執(zhí)行持倉限額。交易限額。異常交易行為管理、大戶持倉報(bào)告等制度時(shí),對實(shí)際控制關(guān)系賬戶的委托。交易和持倉等合并計(jì)算.第八十七條、期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行自律管理職責(zé) 監(jiān)督程序化交易相關(guān)活動。保障交易所系統(tǒng)安全、維護(hù)市場正常交易秩序.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全程序化交易報(bào)告制度 明確報(bào)告內(nèi)容，方式，時(shí)限等.并根據(jù)程序化交易發(fā)展情況及時(shí)予以完善，通過計(jì)算機(jī)程序自動生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易的，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、第八十八條，期貨交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的程序化交易在報(bào)告要求.技術(shù)系統(tǒng) 交易費(fèi)用等方面采取差異化管理措施。第八十九條 期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則.有關(guān)決定對期貨交易業(yè)務(wù)活動的各參與主體具有約束力、第九十條、會員。交易者，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的 期貨交易所可以按照規(guī)定采取包括但不限于暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù),限制交易權(quán)限，取消會員資格等紀(jì)律處分或者其他自律管理措施、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在規(guī)定中明確紀(jì)律處分的具體類型.適用情形 適用程序和救濟(jì)措施、會員.交易者.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等對期貨交易所作出的相關(guān)紀(jì)律處分不服的，可以按照期貨交易所的規(guī)定申請復(fù)核、第九十一條 有根據(jù)認(rèn)為會員或者交易者。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響、為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大 期貨交易所可以對會員或者交易者。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)采取下列臨時(shí)處置措施.一,限制入金，二.限制出金.三.限制開倉、四.提高保證金標(biāo)準(zhǔn) 五、限期平倉、六 強(qiáng)行平倉，期貨交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的程序采取前款第。四，項(xiàng).第。五，項(xiàng)或者第 六,項(xiàng)措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會、期貨交易所對會員或者交易者。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)采取臨時(shí)處置措施.應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的方式通知會員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù) 期貨交易所發(fā)現(xiàn)交易行為涉嫌違反法律 行政法規(guī),部門規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告，中國證監(jiān)會依法查處期貨市場的違法違規(guī)行為時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。第九十二條.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立和完善風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測監(jiān)控與化解處置制度機(jī)制 監(jiān)測.監(jiān)控。預(yù)警.防范、處置市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行，期貨交易出現(xiàn)市場風(fēng)險(xiǎn)異常累積、市場風(fēng)險(xiǎn)急劇放大等異常情況的 期貨交易所可以依照業(yè)務(wù)規(guī)則采取下列緊急措施 并立即報(bào)告中國證監(jiān)會,一、調(diào)整保證金,二。調(diào)整漲跌停板幅度,三。調(diào)整會員、交易者的交易限額或持倉限額標(biāo)準(zhǔn)、四 限制開倉、五 強(qiáng)行平倉、六 暫時(shí)停止交易 七 其他緊急措施.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的、期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn).本條第二款，第三款規(guī)定的異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施、第九十三條.期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度、期貨交易所認(rèn)為必要的。可以分別或同時(shí)采取要求會員和交易者 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告情況。談話提醒.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施.以警示和化解風(fēng)險(xiǎn).第九十四條、在期貨交易過程中出現(xiàn)以下突發(fā)性事件影響期貨交易正常秩序或市場公平的、期貨交易所可以采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn) 并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告，一.因不可抗力 意外事件 重大技術(shù)故障.重大人為差錯(cuò)導(dǎo)致交易 結(jié)算、交割、行權(quán)與履約無法正常進(jìn)行.二。會員出現(xiàn)結(jié)算.交割危機(jī)、對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響。三、出現(xiàn)本辦法第九十二條第三款規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)，四.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形,第九十五條.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息.一,即時(shí)行情，二，日行情表。三。持倉量，成交量排名情況,四。期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他信息 期貨交易涉及商品實(shí)物交割的,期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。期貨交易行情信息包括合約名稱。合約交割月份,開盤價(jià),最新價(jià)、漲跌，收盤價(jià)。結(jié)算價(jià),最高價(jià)、最低價(jià),成交量 持倉量、成交金額等、期貨交易行情的權(quán)益由期貨交易所依法享有 期貨交易所對市場交易形成的基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有專屬權(quán)利，未經(jīng)期貨交易所同意,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易所行情,不得以商業(yè)目的使用,經(jīng)許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,未經(jīng)期貨交易所同意、不得將該信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用 期貨交易所應(yīng)當(dāng)保障交易者有平等機(jī)會獲取期貨市場的交易行情，公開披露的信息及交易機(jī)會,第九十六條。期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況日報(bào)表、周報(bào)表.月報(bào)表和年報(bào)表 并及時(shí)公布。第九十七條、期貨交易所對期貨交易，結(jié)算.交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于二十年.